Morgan Stanley humbi një çështje arbitrazhi miliona dollarësh javën e kaluar që përfshinte disa palë dhe që u përqëndrua në një lëvizje rekrutimi që doli nga binarët gati katër vjet më parë. Për të kuptuar se si...
tag: Menaxhimi i Praktikës së Këshilltarit
Shkeljet e faturës 6-mujore 5%. Nuk ka qenë kaq e lartë që nga viti 2007.
Madhësia e tekstit Rendimenti i thesareve gjashtëmujore arriti nivelin më të lartë në rreth 16 vjet. Al Drago/Bloomberg Norma e bonove gjashtëmujore të thesarit amerikan kaloi 5% të martën, duke arritur nivelin më të lartë...
Fitimi financiar i LPL rritet, numri i punonjësve të këshilltarëve rritet
Tremujori i katërt i LPL Financial Holdings raportoi se fitimet u rritën me 199% nga viti në vit, pjesërisht falë shpenzimeve më të ulëta dhe rritjes së të ardhurave neto nga interesi. Kompania raportoi të ardhurat neto të tremujorit të katërt...
Ku të investoni gjatë 5 viteve të ardhshme? Miliarderët peshojnë.
Miliarderët e botës e shohin sektorin e energjisë dhe rajonin e Azi-Paqësorit, duke përjashtuar Kinën, si mundësitë kryesore të investimeve dhe biznesit gjatë pesë viteve të ardhshme, sipas një raporti të ri të UBS. Dyzet...
Amerikanët thonë se u duhen 1.2 milionë dollarë për të dalë në pension. Shumica nuk kursejnë mjaftueshëm.
Kur bëhet fjalë për daljen në pension, amerikanët në të njëjtën kohë po përcaktojnë se kanë nevojë për më shumë rezerva për të pasur një pension të rehatshëm dhe për të mbetur prapa qëllimeve të tyre të kursimeve. Kjo sipas dy raporteve të reja...
Këshilltari financiar pranohet fajtor për mashtrim pas arrestimit në aeroport
Një këshilltar investimesh në Massachusetts është deklaruar fajtor për akuza të shumta mashtrimi dhe akuza të tjera pas një përpjekjeje të dështuar për t'u arratisur nga vendi, ndërsa ai ishte në pritje të gjyqit. Steven Xigoros, nga Lowell, M...
Çifti në pension fiton çmim 5.2 milion dollarë nga UBS mbi strategjinë YES
Dy pensionistë fituan një vendim arbitrazhi prej 5.2 milionë dollarësh kundër UBS, të cilin ata e akuzuan për keqinterpretim, papërshtatshmëri dhe shkelje të detyrës së besueshmërisë në lidhje me një strategji komplekse të tregtimit të opsioneve. ...
Ish-këshilltari i Morgan Stanley pranon fajësinë për mashtrim 7 milionë dollarësh
Një ish-këshilltar i Morgan Stanley u deklarua fajtor të enjten për mashtrim dhe pastrim parash si pjesë e një skeme mashtrimi prej 7 milionë dollarësh, sipas Departamentit të Drejtësisë. Ish-këshilltari Shawn Edward Good...
Më e mira e javës: Rritja e tarifave në Vanguard
Vanguard ka mbajtur prej kohësh dy platforma - një ofertë të trashëguar vetëm për fonde të përbashkëta dhe një broker - por tani po ushtron presion ndaj klientëve të gjatë të fondeve të përbashkëta që të kalojnë në krahun e brokerimit ose të pësojnë ...
Ish-këshilltari dënohet me 22 vjet burg për skemën Ponzi
Një ish-këshilltar financiar u dënua me gati 22 vjet burgim për operimin e një skeme Ponzi që mashtroi 9.3 milionë dollarë nga investitorët, sipas Zyrës së Prokurorit të SHBA për veriun e veriut...
Vanguard do t'i paguajë investitorët e Massachusetts miliona mbi goditjen e taksave të fondit të synuar
Vanguard do të paguajë 6.25 milionë dollarë si pjesë e marrëveshjes me rregullatorin shtetëror të letrave me vlerë të Masaçusets për akuzat se ndryshimet e bëra në fonde të caktuara të datës së synuar i mbërthyen investitorët me një situatë të papritur...
Vanguard padit këshilltarin e UHNW mbi kërkesën e pretenduar të klientit
Grupi Vanguard po padit një nga ish-këshilltarët e tij financiarë me vlerë të lartë neto për shkeljen e një marrëveshjeje njëvjeçare të moskërkesës që ai nënshkroi kur ishte punonjës. Shërbimet financiare japin...
Pensionistët përballen me një treg vorbull. Ja çfarë thonë këshilltarët se duhet të bëjnë.
Duke pasur parasysh kushtet e tregut, pensionistët mund të falen nëse mendojnë se investimi tani është i ngjashëm me vrapimin me gërshërë. Rreziqet dhe pasiguritë janë të shumta: inflacioni i lartë, rritja e normës së Rezervës Federale ...
Më e mira e javës: Warren Buffett Snipes në Wall Street
Warren Buffett, kryetar dhe shef ekzekutiv i Berkshire Hathaway. CEO i Andrew Harrer/Bloomberg Berkshire Hathaway Warren Buffett kishte disa fjalë të zgjedhura për këshilltarët financiarë dhe menaxherin e aseteve...
Ish-këshilltari i UBS pranon fajësinë për mashtrim që financoi romanca të shumta
Një ish-këshilltar i UBS u deklarua fajtor në një gjykatë federale në Miami për mashtrimin e klientëve prej më shumë se 5 milionë dollarësh, tha Departamenti i Drejtësisë. Gjerman Nino, i cili u akuzua në fillim të këtij viti, u deklarua...
Wells Fargo do të paguajë për të zgjidhur padinë mbi planin e tij 401 (k).
Wells Fargo ka rënë dakord të paguajë 32.5 milionë dollarë për të zgjidhur një rast dy-vjeçar që përfshinte supozimin se merrej vetë me planin 401(k) të kompanisë. Wells Fargo, e cila më parë kishte kërkuar të rrëzonte padinë...
Investitorët padisë Vanguard pas datës së synuar të Fondeve Big Tax Big
Tre investitorë po padisin Vanguard Group për neglizhencë të supozuar dhe shkelje të detyrës së mirëbesimit, duke thënë se ndryshimet e bëra nga kompania për të synuar fondet e daljes në pension rezultuan në "fatura masive tatimore" për...
Morgan Stanley punëson 2 këshilltarë nga JP Morgan
Morgan Stanley punësoi dy këshilltarë nga JP Morgan Securities, krahu i brokerimit të JPMorgan Chase. Këshilltarët Mark Horowitz dhe Joel Bodner kanë menaxhuar më parë rreth 750 milionë dollarë në asetet e klientit...
UBS thotë se investitorët e pasur janë duke u mbështetur në para
Edhe me rritjen e inflacionit, shumë investitorë po grumbullojnë para. UBS anketoi 900 investitorë amerikanë dhe 500 pronarë biznesi gjatë janarit. Gianluca Colla/Bloomberg Kjo është një arritje e rëndësishme nga UBS Gl...
Wells Fargo fitoi një mosmarrëveshje investitore. Gjykatësi thotë se ka luajtur sistemin.
Në vitin 2017, Brian Leggett, një klient i Wells Fargo, paraqiti një kërkesë arbitrazhi kundër bankës dhe një prej këshilltarëve të saj financiarë, duke i akuzuar ata për neglizhencë dhe shkelje të detyrës së mirëbesimit në mënyrën se si ata dorëzojnë ...