Ish-këshilltari i Morgan Stanley pranon fajësinë për mashtrim 7 milionë dollarësh

Në vend që të investonte paratë e klientëve siç ishte premtuar, Good i përdori fondet për shpenzimet e tij personale, duke përfshirë pushimet në Francë dhe Itali për paratë e klientëve të tij, tha departamenti. Ai përdori gjithashtu paratë e tyre për të blerë një godinë në Florida, si dhe një grup makinash luksoze: një Mercedes Benz, një Porsche Boxster, një


Tesla

Modeli 3, një Alfa Romeo Stelvio dhe një Lexus RX350, sipas Departamentit të Drejtësisë.

Good bindi disa klientë që të merrnin linja kredie të siguruara prej tyre


Morgan Stanley

llogaritë e investimeve ose të daljes në pension dhe u kërkoi klientëve të tjerë që t'i transferonin fonde nga llogaritë e tyre, sipas Departamentit të Drejtësisë.

Të paktën 12 klientë investuan rreth 7.2 milionë dollarë bazuar në deklarata të rreme dhe keqinterpretime, tha Departamenti i Drejtësisë.

Good kreu skemën e mashtrimit nga viti 2012 deri në shkurt 2022 dhe për të fshehur veprimet e tij, ai përdori një pjesë të fondeve të klientit për të shlyer investitorët e mëparshëm, tha Departamenti i Drejtësisë.

"Ky këshilltar investimesh shkeli besimin e të paktën një duzinë klientëve, duke marrë mbi 7 milionë dollarë - paratë që ai premtoi se do të shkonin për investime me rrezik të ulët - dhe i përdori ato për të rregulluar xhepat e tij, duke blerë pasuri të paluajtshme, makina luksoze dhe pushime," tha. Prokurori i SHBA Michael Easley. "Ky mashtrim dhjetëvjeçar më në fund ka marrë fund."

Avokati i Good nuk iu përgjigj një kërkese për koment. 

Good ishte me qendër në Wilmington, NC, dhe ishte regjistruar në Morgan Stanley nga 2012 në 2022, sipas BrokerCheck, një bazë të dhënash publike e mbajtur nga vetë-rregullatori i industrisë Finra.

Një zëdhënëse e Morgan Stanley nuk pranoi të komentojë.

Departamenti i Drejtësisë tha se Njësia e Hetimeve Kriminale të Shërbimit të të Ardhurave të Brendshme dhe Byroja Shtetërore e Hetimit të Krimeve Financiare të KK-së ndihmuan në hetimin e rastit.

Good ka dy ankesa klientësh në pritje të listuara në BrokerCheck. Në prill, Finra e ndaloi atë nga industria për refuzimin e paraqitjes për dëshminë në procesverbal të kërkuar nga rregullatori.

Në fillim të këtij viti, Komisioni i Letrave me Vlerë ka ngritur padi civile ndaj Good, duke e akuzuar për mashtrim të klientëve milionarë. SEC tha se klientët e tij të mashtruar përfshinin investitorë fillestarë, pensionistë dhe një nënë beqare të fëmijëve të vegjël. Komisioni ngriti padinë e tij në një gjykatë federale më 18 prill në Raleigh, NC Në korrik, një gjykatës federal urdhëroi Good të paguante një gjobë monetare që do të përcaktohet në një datë të mëvonshme, sipas të dhënave të gjykatës.

Shkruani Andrew Welsch në [email mbrojtur]