Dy pensionistë fituan një vendim arbitrazhi prej 5.2 milionë dollarësh kundër
UBS
,
të cilin ata e akuzuan për keqinterpretim, papërshtatshmëri dhe shkelje të detyrës së besueshmërisë në lidhje me një strategji komplekse të tregtisë së opsioneve.
Rasti është i fundit në një seri të betejat ligjore mbi Strategjinë e Rritjes së Rendimentit të bankës zvicerane, e cila përbëhej nga opsionet e blerjes dhe blerjes. Ai gjithashtu vjen pasi UBS ra dakord në qershor për t'i paguar 25 milionë dollarë zgjidh akuzat për mashtrim sjellë nga Komisioni i Letrave me Vlerë. SEC tha se UBS nuk u ofroi këshilltarëve të saj financiarë trajnim dhe mbikëqyrje adekuate në lidhje me strategjinë dhe se disa këshilltarë dhe klientët e tyre nuk i kuptonin rreziqet.
Logoja e UBS
Matthew Lloyd/Bloomberg
UBS tregtoi dhe shiti PO për rreth 600 investitorë nga shkurti 2016 deri në shkurt 2017, sipas KSHZ-së. Klientët në fund investuan rreth 2 miliardë dollarë në strategji përpara se ajo të shkonte keq në fund të 2018-ës kur paqëndrueshmëria e tregut u rrit, duke e lënë strategjinë e opsioneve me një humbje prej 18% për vitin, sipas rregullatorit.
Rastet përfundojnë. Klientët më pas filluan të paraqesin pretendime arbitrazhi kundër UBS, dhe tani një pjesë e vogël e çështjeve kanë arritur së fundmi në një përfundim.
Në të fundit, një panel arbitrazhi u dha dëmshpërblim George dhe Sandra Schussel, një çift në pension, më 15 shtator - pothuajse tre vjet pasi ata kishin paraqitur pretendimet e tyre kundër UBS, sipas një kopje të vendimit të arbitrazhit.
Çifti është "jashtëzakonisht i lumtur" me rezultatin, thotë avokati i Schussels, John Rich nga firma ligjore Rich, Intelisano & Katz në Nju Jork.
"Çelësi i çështjes ishte marrëdhënia midis ndërmjetësit dhe klientit, me theks në detyrën e besnikërisë së një këshilltari financiar," thotë Rich. "Ne vërtet i theksuam panelit se detyra e besueshmërisë kërkonte më shumë nga këshilltari sesa të nënshkruante ato që në fakt ishin heqje dorë."
Përveç dhënies së dëmeve për Schussels, arbitrat gjithashtu urdhëruan UBS të paguante 28,950 dollarë për të mbuluar koston e seancave.
Një zëdhënës i UBS nuk pranoi të komentojë mbi rastin.
Seancat u vonuan disi për shkak të Covid-19, por përfundimisht u mbajtën personalisht, sipas Rich. “Ne mendojmë se është vërtet e rëndësishme që të kemi dëshmitarë, klientë dhe ekspertë personalisht me arbitrat,” thotë ai.
Rich e ka bashkëgjykuar çështjen me kolegun dhe kolegun e tij avokat Ross Intelisano, thotë ai. Sipas vendimit të arbitrazhit, avokati me bazë në Nju Jork, Jacob H. Zamansky, i cili ka përfaqësuar ish-klientë të tjerë të YES, ishte bashkë-avokat për çështjen.
Rich thotë se firma e tij ligjore po përfaqëson klientë të tjerë YES në arbitrazh kundër UBS.UBS ka pasur një rekord të përzier në arbitrazh mbi strategjinë PO. Në qershor, ajo humbi dy raste dhe u urdhërua të paguante më shumë se 2 milionë dollarë në total për investitorët e dëmtuar. Fitorja e Schussels, megjithatë, duket të jetë më e madhja deri më tani, sipas vendimeve të arbitrazhit.
Shkruani Andrew Welsch në [email mbrojtur]
Burimi: https://www.barrons.com/advisor/articles/ubs-yes-options-strategy-arbitration-loss-51663363588?siteid=yhoof2&yptr=yahoo