Me sa duket, Korporata Charles Schwab (NYSE: SCHW) ka shkelur ligjin e letrave me vlerë dhe Firmën ligjore Schall, një firmë kombëtare gjyqësore për të drejtat e aksionerëve, njoftoi më 25 gusht, se po i heton këto pretendime për llogari të investitorëve.
Për më tepër, hetimi do të përqendrohet nëse Schwab ka lëshuar deklarata të rreme dhe mashtruese ose ka dështuar të zbulojë informacione që ishin të rëndësishme për investitorët. Po aq e rëndësishme, në qershor Komisioni i Letrave me Vlerë (KSHZ) akuzoi tre filiale të këshilltarëve të investimeve Schwab për moszbulimin e mënyrës në të cilën ata po ndanin fondet e klientit.
Sipas urdhrit të KSHZ-së, zbulimet e mandatuara nga Schwab për to robo-këshilltar, një këshilltar portofoli i fuqizuar nga AI supozohej të kërkonte 'kthime optimale' përmes një 'metodologjie të disiplinuar të ndërtimit të portofolit', ndërsa në realitet, të dhënat e vetë Schwab treguan se në shumicën e kushteve paratë e gatshme në portofol i bënë ata të fitonin më pak para ndërsa ishin të ekspozuar ndaj të njëjtin rrezik.
Praktika me hije
Në portofolet e këshilltarëve robo, Schwab fitoi para duke i zhvendosur paratë në një bankë bashkëpunëtore, duke i dhënë hua dhe duke mbajtur për vete diferencën që fitoi midis interesit për kreditë që mori dhe asaj që u paguan klientëve të këshilltarëve robo.
Pa argumentuar çështjen, filialet e këshilltarëve të investimeve të Schwab-it, Charles Schwab & Co., Inc., Charles Schwab Investment Advisory, Inc. dhe Schwab Wealth Investment Advisory, Inc., ranë dakord për një urdhër pushimi dhe ndalimi. Kjo rezultoi që firma të paguante 52 milionë dollarë në interes të shpërfilljes dhe paragjykimit, dhe një gjobë civile prej 135 milionë dollarësh.
Për më tepër, Schwab ra dakord të mbajë një konsulent të pavarur që do të këshillojë dhe rishikojë politikat dhe procedurat e tyre në lidhje me zbulimet e këshilltarëve të tyre robo, për të siguruar që politikat dhe procedurat ndiqen siç duhet.
Më në fund, Firma ligjore Schall është e specializuar në paditë e grupit të letrave me vlerë dhe të drejtat e aksionerëve, dhe meqë ky rast nuk është vërtetuar ende, është e paqartë se sa investitorë do të vendosin të padisë Schwab për keqinterpretim të shërbimeve të tyre të këshilltarëve të AI.
Blini aksione tani me Interactive Brokers – platforma më e avancuar e investimeve
Mohim përgjegjësie: Përmbajtja në këtë faqe nuk duhet të konsiderohet si këshillë investimi. Investimi është spekulativ. Kur investoni, kapitali juaj është në rrezik.
Burimi: https://finbold.com/the-charles-schwab-corporation-under-investigation-for-violations-of-the-securities-laws/