Financa

Drejtuesit e Alista Group gjobiten 1.6 milion dollarë për mashtrim me metalet e çmuara

03/03/2022
Lajme Bitcoin Ethereum

Një gjykatë federale në shtetin amerikan të Floridës ka dënuar një gjobë totale prej 1.6 milionë dollarësh për dy banorë, Marvin W. Courson III dhe Christopher A. Kertatos, për drejtimin e një  Skema Ponzi  në tregun e mallrave me pakicë.

Njoftuar nga Komisioni i Tregtisë së të Ardhmes së Mallrave ( CFTC  ) të mërkurën, urdhri i gjykatës ndaj dy individëve vendosi gjithashtu ndalime të përhershme tregtimi dhe regjistrimi, së bashku me një urdhër të përhershëm që i ndalonte ata nga shkelje të mëtejshme.

Urdhri i fundit erdhi pasi gjykata vendosi një urdhër gjykimi kundër një kompanie, The Alista Group, dhe individit Luis M. Pineda Palacios, në lidhje me të njëjtën skemë mashtruese. Alista dhe promovuesit e saj u ngarkuan për herë të parë nga rregullatori në korrik 2020.

Një Skemë Ponzi

Të dy Courson dhe Kertatos janë banorë të Floridës dhe operuan nga korriku 2016 deri në janar 2018. Ata mashtruan klientët që synonin të përfshiheshin në transaksione të paligjshme, jashtë bursës me pakicë të mallrave që përfshinin metale të çmuara.

Akti i Reformës Dodd-Frank Wall Street dhe Mbrojtjes së Konsumatorit i vitit 2010 mandaton transaksionet me levë jashtë këmbimit, të tilla si ato të kryera nga të pandehurit, janë të paligjshme nëse nuk rezultojnë në dorëzimin aktual të metalit brenda 28 ditëve. Por rregullatori zbuloi se metalet e çmuara nuk u dorëzuan kurrë klientëve.

Urdhri i gjykatës detajonte se të dy individët përvetësuan fondet e klientit për të spekuluar me metale të çmuara për llogari të vetë Alista. Ata madje paguanin shpenzimet e biznesit të Alista-s dhe bënin pagesa të stilit Ponzi për disa klientë. Courson kontrollonte llogaritë bankare të Alista dhe ishte gjithashtu përgjegjës për operacionet e biznesit dhe vendimet e punësimit.

Kertatos, nga ana tjetër, u akuzua gjithashtu se kishte mashtruar individualisht disa nga klientët e Alista. Ai merrte fondet e klientëve në llogari bankare individuale dhe/ose të korporatave nën kontrollin e tij dhe shpërdoronte të ardhurat për shpenzime personale dhe shpenzime të tjera, të cilat nuk kanë lidhje me tregtimin e metaleve të çmuara me levë.

Nga gjoba totale monetare e vendosur për të dy, Courson është urdhëruar të paguajë 560,152 dollarë si gjobë monetare civile, përveç një shume të veçantë të njëjtë si kthimi i klientit. Kertatos duhet të paguajë 274,988 dollarë si gjobë civile dhe 274,988 dollarë të tjera si kthim.

Një gjykatë federale në shtetin amerikan të Floridës ka dënuar një gjobë totale prej 1.6 milionë dollarësh për dy banorë, Marvin W. Courson III dhe Christopher A. Kertatos, për drejtimin e një  Skema Ponzi  në tregun e mallrave me pakicë.

Njoftuar nga Komisioni i Tregtisë së të Ardhmes së Mallrave ( CFTC  ) të mërkurën, urdhri i gjykatës ndaj dy individëve vendosi gjithashtu ndalime të përhershme tregtimi dhe regjistrimi, së bashku me një urdhër të përhershëm që i ndalonte ata nga shkelje të mëtejshme.

Urdhri i fundit erdhi pasi gjykata vendosi një urdhër gjykimi kundër një kompanie, The Alista Group, dhe individit Luis M. Pineda Palacios, në lidhje me të njëjtën skemë mashtruese. Alista dhe promovuesit e saj u ngarkuan për herë të parë nga rregullatori në korrik 2020.

Një Skemë Ponzi

Të dy Courson dhe Kertatos janë banorë të Floridës dhe operuan nga korriku 2016 deri në janar 2018. Ata mashtruan klientët që synonin të përfshiheshin në transaksione të paligjshme, jashtë bursës me pakicë të mallrave që përfshinin metale të çmuara.

Akti i Reformës Dodd-Frank Wall Street dhe Mbrojtjes së Konsumatorit i vitit 2010 mandaton transaksionet me levë jashtë këmbimit, të tilla si ato të kryera nga të pandehurit, janë të paligjshme nëse nuk rezultojnë në dorëzimin aktual të metalit brenda 28 ditëve. Por rregullatori zbuloi se metalet e çmuara nuk u dorëzuan kurrë klientëve.

Urdhri i gjykatës detajonte se të dy individët përvetësuan fondet e klientit për të spekuluar me metale të çmuara për llogari të vetë Alista. Ata madje paguanin shpenzimet e biznesit të Alista-s dhe bënin pagesa të stilit Ponzi për disa klientë. Courson kontrollonte llogaritë bankare të Alista dhe ishte gjithashtu përgjegjës për operacionet e biznesit dhe vendimet e punësimit.

Kertatos, nga ana tjetër, u akuzua gjithashtu se kishte mashtruar individualisht disa nga klientët e Alista. Ai merrte fondet e klientëve në llogari bankare individuale dhe/ose të korporatave nën kontrollin e tij dhe shpërdoronte të ardhurat për shpenzime personale dhe shpenzime të tjera, të cilat nuk kanë lidhje me tregtimin e metaleve të çmuara me levë.

Nga gjoba totale monetare e vendosur për të dy, Courson është urdhëruar të paguajë 560,152 dollarë si gjobë monetare civile, përveç një shume të veçantë të njëjtë si kthimi i klientit. Kertatos duhet të paguajë 274,988 dollarë si gjobë civile dhe 274,988 dollarë të tjera si kthim.

Burimi: https://www.financemagnates.com/forex/alista-group-executives-fined-16m-for-precious-metal-fraud/