Gati gjysma e veprimeve të Zbatimit të Kriptove të SEC në 2022 ishin kundër ICO-ve

Komisioni Amerikan i Letrave me Vlerë dhe Shkëmbim (SEC) solli një numër rekord të veprimeve përmbarimore të lidhura me kriptografinë vitin e kaluar, 50% më shumë në krahasim me vitin 2021, për një raportojnë lëshuar nga firma konsulente Cornerstone Research.

Raporti zbuloi se gjatë vitit 2022, KSHZ-ja solli gjithsej 30 veprime përmbarimore: 24 veprime gjyqësore në gjykatat federale të SHBA-së dhe gjashtë procedura administrative. Numri i çështjeve gjyqësore u rrit nga 14 lëndë të regjistruara vitin e kaluar.

Me qendër në San Francisko, Cornerstone Research është një firmë konsulente gjyqësore që ofron analiza financiare dhe dëshmi ekspertësh për avokatët, korporatat dhe agjencitë qeveritare. Baza e të dhënave të firmës përmban veprime detyruese të lidhura me kriptovalutat e sjella nga SEC midis 1 janarit 2013 dhe 31 dhjetorit 2022.

Nga 30 veprimet e zbatimit, 14 përfshinin oferta fillestare të monedhave (ICO), me 57% të këtyre veprimeve duke përfshirë një pretendim për mashtrim.

Për më tepër, SEC solli rastin e parë të pretenduar të tregtisë së brendshme dhe manipulimit të tregut, që lindte nga blerja dhe shitja e aseteve dixhitale, që është rasti i Nikhil Wahi, vëllai i ish. Coinbase menaxher produkti Ishan Wahi.

Javën e kaluar, Nikhil Wahi u dënua me 10 muaj burg për rolin e tij në një skemë tregtimi të brendshëm të kriptove.

Raste të tjera të profilit të lartë të ngritura nga Komisioni përfshinin akuza kundër BlockFi për gjoja dështimin në regjistrimin e ofertave dhe shitjeve në produktin e saj të huadhënies së kriptove me pakicë në shkurt 2022, si dhe akuzat zyrtare kundër themeluesit dhe ish-CEO i FTX Sam Bankman Fried, i cili u akuzua për mashtrim të investitorëve në dhjetor.

“Nën kryesuesin Gensler, SEC ka mprehur fokusin e saj në kreditimin e kriptomonedhave dhe platformat e tregtimit dhe financat e decentralizuara (Defi) platformat,” tha drejtoresha e Kërkimit Cornerstone, Simona Mola, e cila ishte autore e raportit.

Mola citoi gjithashtu kryetarin e SEC Gary Gensler si thënie se "pista po bëhet më e shkurtër" që kompanitë e kriptove të regjistrohen në agjenci për të qëndruar në përputhje.

Sipas studiuesit, "kjo mund të çojë në më shumë veprime detyruese që vijnë nga Njësia e Aseteve Kripto dhe Kibernetike e SEC, e cila kohët e fundit zgjeruar fuqinë punëtore të saj për të hetuar shkeljet e ligjit të letrave me vlerë në tregjet e kriptove.”

SEC gjuan letrat me vlerë të paregjistruara

Duke gërmuar më thellë në raport, 22 nga veprimet përmbarimore që SEC solli vitin e kaluar (73% e totalit) pretenduan shkelje të ofertave të sigurimit të paregjistruara sipas neneve 5(a) dhe 5(c) të Aktit të Letrave me Vlerë, ndërsa 15 prej tyre (50 %) përmbanin pretendime si për mashtrim ashtu edhe për shkelje të ofertave të paregjistruara të sigurisë.

Katër veprime panë se KSHZ-ja pretendoi dështimin për t'u regjistruar si ndërmjetës ose tregtar sipas nenit 15 të Aktit të Shkëmbimit, kundër një kompanie dhe shtatë individësh.

Në dy veprime të veçanta, SEC akuzoi miliarderin social Kim Kardashian për rolin e saj në promovimin e Shenja Ethereum Max (EMAX)., të cilin SEC e quajti "një siguri e aseteve kripto". Komisioni ngarkoi gjithashtu promovuesin e kriptove Ian Balina për ofertën dhe shitjen e tij të shenjave SPRK të Sparkster në korrik 2018.

Të dy Kardashian dhe Balina u akuzuan se nuk zbuluan se morën kompensim për promovimin e projekteve.

Gensler ka pohuar se - nga këndvështrimi i agjencisë - shumica e kriptomonedhave, veçanërisht aktivet vendase të zinxhirëve të provës së aksioneve (PoS)., të cilat i lejojnë mbajtësit të fitojnë në mënyrë pasive kthime përmes aksioneve, janë letra me vlerë të mundshme (dhe duhet të regjistrohen në SEC).

Sipas raportit të gurthemelit, nga 127 veprimet e zbatimit të lidhura me kriptografinë nga viti 2013 deri në vitin 2022, deri në 73% të rasteve pretendonin për shkelje të paregjistruara të ofertave të sigurisë, me 70 prej tyre (55%) që përfshinin ICO.

Gjatë të njëjtës periudhë, SEC ka vendosur rreth 2.61 miliardë dollarë në totalin e gjobave monetare, nga të cilat 242 milionë dollarë ishin shlyerje që agjencia arriti në 2022.