Rregullatori i Teksasit urdhëron Sam Bankman-Fried të paraqitet në seancën dëgjimore të FTX

Një rregullator i Teksasit po kërkon që Sam Bankman-Fried të paraqitet në një seancë dëgjimore të 2 shkurtit 2023 për t'iu përgjigjur pretendimeve se FTX US ofroi produkte të letrave me vlerë të paregjistruara përmes shërbimit të saj me yield-e. Të njoftim u bë publike nga Bordi i Sigurisë së Shtetit të Teksasit (TSSB).

TSSB caktoi seancën administrative, duke akuzuar kompaninë e Bankman-Fried për shkelje të letrave me vlerë në Teksas. Megjithatë, CEO i turpëruar nuk po drejton më kompaninë që ai themeloi. Bordi, i cili dërgoi një letër të regjistruar në adresën e Bankman-Fried në Bahamas duke e informuar atë për seancën dëgjimore, sugjeroi që procedurat të kryheshin mbi Zoom.

Në një njoftim dëgjimor të datës 22 nëntor, FTX Capital Markets LLC është regjistruar në bord si tregtar, dhe “Texans ishin në gjendje të blinin dhe të shisnin aksione të listuara publikisht përmes firmës.” Për të ndaluar mashtrimin e letrave me vlerë në shtet, për të rimbursuar investitorët e ndikuar për paratë e tyre dhe për të synuar Bankman-Fried me sanksione, rregullatori shtetëror kërkon një urdhër pushimi dhe ndalimi për FTX.

Agjenci të shumta në rastin FTX

Kur Drejtori i Zbatimit Joe Rotunda pretendoi në rastin e falimentimit të Voyager Digital se FTX US mund të ketë shkelur ligjin shtetëror që rregullon regjistrimin dhe shitjen e produkteve të letrave me vlerë, sepse po ofronte një produkt me rendiment për klientët amerikanë, TSSB filloi të hetonte FTX US. aktivitetet.

Në një intervistë me Këshilltarin e Përgjithshëm të FTX, Ryne Miller, gjatë një ngjarjeje paneli në Nju Jork në tetor, Rotunda tha se mendonte të sillte një veprim përmbarimor si mjetin e fundit. Ai vuri në dukje se FTX kishte qenë bashkëpunues deri në atë pikë dhe se bordi dëshironte të punonte me çështjet me korporatat përpara se të kërkohej ndonjë veprim detyrues.

Disa hetime federale dhe ndërkombëtare për atë që ndodhi brenda FTX mund të dalin përpara çështjes së shtetit. SHBA Komisioni i Letrave me Vlerë (SEC), Departamenti i Drejtësisë (DOJ), policia Bahamiane dhe senatorët Elizabeth Warren dhe Dick Durbin, po shqyrtojnë në mënyrë aktive se çfarë e shkaktoi kolapsin e bursës me bazë në Bahamas.

Axhendat e disa takimeve të ardhshme të komitetit të kongresit përfshijnë diskutime për FTX dhe SBF. Megjithatë, menaxhmenti i FTX ka thënë se do të jetë në përputhje me të gjitha kërkesat e Komisionit të Letrave me Vlerë dhe Shkëmbimeve dhe Departamentit të Drejtësisë të SHBA.

Në një intervistë, Sam Bankman-Fried kohët e fundit kërkoi falje për mënyrën se si e trajtoi vdekjen e FTX dhe dosjet pasuese të falimentimit.