Bankman-Fried në grep në Teksas, i thirrur për t'u paraqitur në seancën e shkurtit

Ish-CEO i FTX, Sam Bankman-Fried, është thirrur në një seancë dëgjimore më 2 shkurt nga rregullatori i letrave me vlerë të Teksasit, si pjesë e një hetimi nëse ai dhe FTX US kanë shkelur ligjet e letrave me vlerë të Teksasit.

Në një njoftim dëgjimor nënshkruar nga drejtori i zbatimit i Bordit të Letrave me Vlerë të Shtetit të Teksasit (SSB), Joe Rotunda dhe iu dorëzua Bankman Fried më 29 nëntor, rregullatori pretendon se FTX US u ofroi Texans letra me vlerë të paregjistruara përmes llogarive të saj "EARN".

Hetimi u njoftua për herë të parë më 14 tetor, përpara kolapsit dramatik dhe falimentimit të operacioneve globale të FTX. Rregullatori njoftoi në atë kohë duke hetuar FTX Trading dhe FTX US dhe drejtuesit e saj duke përfshirë Sam Bankman-Fried për ofrimin e letrave me vlerë të paregjistruara përmes produkteve të saj me yield-e.

Më 18 nëntor, Rotunda përdori Twitter-in për t'i apeluar publikut që të kontaktonte me të nëse ata ishin një klient i mëparshëm i FTX dhe me qendër në Teksas.

Nëse jeni klient nëse @FTX_Official dhe ti jeton në Teksas, të lutem më kontakto. Ne duam të dëgjojmë historinë tuaj. Adresa ime e postës elektronike e Bordit të Letrave me Vlerë të Shtetit të Teksasit është [email mbrojtur].
— Joe Rotunda (@joe_rotunda) Nëntor 18, 2022

Në njoftimin e fundit, SSB pretendoi se Sam Bankman-Fried shkeli një seksion të Aktit të Letrave me Vlerë gjatë rolit të tij si CEO i atëhershëm i FTX.

"I padituri [Sam Bankman-Fried] ka shkelur seksionin 4003.001 të Aktit të Letrave me Vlerë duke ofruar dhe shitur letra me vlerë në Teksas që nuk ishin regjistruar ose lejuar për shitje në Teksas," tha Rotunda, duke shtuar se gjithashtu nuk u regjistrua si tregtar ose agjent në Teksas.

Rregullatori tha se shpresonte që seanca dëgjimore do të çonte në një urdhër Pushimi dhe Ndalimi për të parandaluar FTX nga "angazhimi në mashtrim në lidhje me ofertën ose shitjen e letrave me vlerë në Teksas".

Gjithashtu po “lutej” që gjyqtari të urdhëronte Bankman-Fried që t’u kthente para klientëve teksas që kishin investuar në “llogaritë e tij EARN të paregjistruara”.

Rregullatori kërkon gjithashtu shqyrtimin e një "gjobe administrative" për t'i lëshuar Bankman-Fried nëse ai ka përfituar ndonjë përfitim ekonomik nga shkeljet e ligjit për letrat me vlerë. Kjo shumë nuk do të kalonte 20,000 dollarë për shkelje, por mund të shkonte në 250,000 dollarë për çdo "veprim të paligjshëm ose mashtrues" që u krye kundër Teksasve mbi moshën 65 vjeç.

Rotunda tha se seanca do të fillojë në orën 9 të mëngjesit me orën lokale më 2 shkurt 2023 dhe Bankman-Fried mund të marrë pjesë në seancë duke përdorur Zoom.

Bankman-Fried kuptohet për të qenë aktualisht në Bahamas.

Në një intervistë të publikuar së fundmi mes kripto blogeres Tiffany Fong dhe Bankman-Fried, ish-CEO i FTX u shpreh pendim për trajtimin e tij të FTX dhe dosjen e falimentimit.

"Ju nuk do të hyni në situatën në të cilën ne u futëm nëse merrni të gjitha vendimet e duhura," tha ai në intervistën e lëshuar së fundmi më 16 nëntor.