Lajmet e Shkëmbimit- ASIC ishte i shqetësuar për operacionet e FTX Australia pasi iu dha një licencë.
- Rregullatori dërgoi një njoftim të Seksionit 912C tek FTX në muajin e parë të operacioneve.
Që në gusht, tetë muaj përpara rënies tragjike të bursës në nëntor, autoritetet financiare australiane me sa duket shprehën shqetësime rreth FTX degë lokale Australiane.
Guardian Australia ka marrë dokumente që tregojnë se Komisioni Australian i Letrave me Vlerë dhe Investimeve (ASIC) ishte i shqetësuar për operacionet e FTX Australia pasi iu dha një licencë në vend përmes një blerjeje korporative.
Seksioni 912C Njoftim për FTX në muajin e parë
U raportua më parë se në dhjetor 2021, FTX fitoi licencën e shërbimeve financiare australiane (AFSL) duke blerë një institucion financiar Tregjet IFS, dhe se u hap për operim në mars 2022. Sipas Joe Longo, kreut të Komisionit Australian të Letrave me Vlerë dhe Investimeve, FTX Australia ishte në gjendje të shmangte kontrollin që u jepej normalisht të licencuarve të rinj AFSL për shkak të kësaj.
Për më tepër, të dhënat e publikuara rishtazi zbulojnë se në muajin e parë të funksionimit, rregullatori dërgoi një njoftim të Seksionit 912C në FTX, duke kërkuar që shkëmbimi i kriptomonedhave të jepte detaje rreth aktiviteteve të tij, në mënyrë që ASIC të mund të përcaktonte nëse FTX përputhej apo jo me kushtet e AFSL.
Për të vlerësuar nëse i licencuari e kalon ose jo "testin e personit të përshtatshëm dhe të duhur", ASIC mund të përdorë njoftimin për të kërkuar dokumentacion nga i licencuari që detajon natyrën e shërbimeve financiare të ofruara dhe natyrën e biznesit të shërbimeve financiare të kryera.
Sipas një dokumenti informues të parë nga Guardian, ASIC e vendosi shkëmbimin nën "aktivitetin e mbikëqyrjes" dhe i dërgoi gjithsej tre njoftime në muajt midis shqetësimeve të tij të para dhe rënies së FTX më 11 nëntor.
Rekomanduar për ju:
Burimi: https://thenewscrypto.com/australian-financial-watchdog-raised-concerns-months-before-ftx-fall/