Rregullatori Aussie raportoi shqetësimet për FTX muaj para rënies: Raport

Rregullatori financiar i Australisë thuhet se ngriti shqetësime në lidhje me degën lokale australiane të FTX për aq kohë sa tetë muaj përpara se shkëmbimi të përmbushte fundin e tij të parakohshëm në nëntor.

Sipas dokumenteve marra nga Guardian Australia, Komisioni Australian i Letrave me Vlerë dhe Investimeve (ASIC) ishte i shqetësuar për mënyrën se si funksiononte FTX Australia pasi ishte në gjendje të marrë një licencë në vend nëpërmjet marrjes së një kompanie.

Sipas një raporti të mëparshëm nga Cointelegraph, FTX fitoi licencën e shërbimeve financiare Australiane (AFSL) duke marrë përsipër institucionin financiar IFS Markets në dhjetor 2021, përpara se të hapej për biznes disa muaj më vonë në mars.

Kjo i lejohet FTX Australia anashkalojnë efektivisht të njëjtin nivel shqyrtimi që zakonisht zbatohet për të licencuarit e rinj AFSL, sipas kryetarit të ASIC Joe Longo.

Sipas dokumenteve të marra rishtazi, rregullatori lëshoi një njoftim të Seksionit 912C për FTX në të njëjtin muaj që filloi të funksiononte, duke kërkuar që shkëmbimi i kriptove të jepte informacion në lidhje me operacionet e tij që ASIC të vlerësonte nëse i përmbushte kushtet e licencës AFSL.

Me njoftim, ASIC mund ta drejtojë të licencuarin të sigurojë dokumente që specifikojnë se cilat shërbime financiare ofron dhe biznesin e shërbimeve financiare që kryen, për të përcaktuar nëse i licencuari plotëson "testin e personit të përshtatshëm dhe të duhur".

Një dokument informues i marrë nga Guardian konfirmoi gjithashtu se në muajt midis shqetësimeve fillestare të ASIC dhe FTX po shembet më 11 nëntor, rregullatori e vuri bursën nën “aktivitet survejimi” dhe i lëshoi gjithsej tre njoftime.

Orari i dokumenteve zbulon gjithashtu se rregullatori ishte ende i shqetësuar për operacionet e FTX deri në tetor.

Cointelegraph kontaktoi ASIC për një koment, por nuk mori një përgjigje përpara publikimit.

FTX Australia ishte një nga më shumë se 130 kompanitë e lidhura me FTX që ndaloi operacionet pasi kompania e saj mëmë FTX hyri në procedura falimentimi më 11 nëntor.

Filialit Australian të FTX iu pezullua licenca financiare më 16 nëntor dhe ka kaluar në administrim vullnetar, i cili është i ngjashëm me një falimentim të Kapitullit 11 në Shtetet e Bashkuara.

Është vlerësuar rreth 30,000 klientë australianë dhe 132 kompani u detyrohen para ose kripto nga shkëmbimi.