SEC ngarkon Zanafilla dhe Binjakët - Trustnodes

Uashington DC, 12 janar 2023 - Komisioni i Letrave me Vlerë dhe Shkëmbim ngarkoi sot Genesis Global Capital, LLC dhe Gemini Trust Company, LLC për ofertën dhe shitjen e paregjistruar të letrave me vlerë tek investitorët me pakicë përmes programit të huadhënies së aseteve kriptoretike Gemini Earn. Nëpërmjet kësaj oferte të paregjistruar, Genesis dhe Gemini mblodhën miliarda dollarë asete kriptosh nga qindra mijëra investitorë. Hetimet për shkelje të tjera të ligjit për letrat me vlerë dhe për subjekte dhe persona të tjerë në lidhje me sjelljen e supozuar të pahijshme janë në vazhdim.

Sipas ankesës, në dhjetor 2020, Genesis, pjesë e një filiali të Digital Currency Group, hyri në një marrëveshje me Gemini për t'u ofruar klientëve Gemini, përfshirë investitorët me pakicë në Shtetet e Bashkuara, një mundësi për t'i huazuar asetet e tyre kripto Genesis në këmbim. për premtimin e Zanafillës për të paguar kamatë. Duke filluar në shkurt 2021, Genesis dhe Gemini filluan të ofrojnë programin Gemini Earn për investitorët me pakicë, ku investitorët e Gemini Earn tenderuan asetet e tyre kripto tek Genesis, me Gemini që vepron si agjent për të lehtësuar transaksionin. Binjakët zbritën një tarifë agjenti, ndonjëherë deri në 4.29 për qind, nga kthimet që Genesis u pagoi investitorëve të Gemini Earn. Siç pretendohet në ankesë, Genesis më pas ushtroi diskrecionin e saj se si të përdorte asetet e kriptove të investitorëve për të gjeneruar të ardhura dhe për t'u paguar interes investitorëve të Gemini Earn.

Ankesa pretendon më tej se, në nëntor 2022, Genesis njoftoi se nuk do t'i lejonte investitorët e saj Gemini Earn të tërhiqnin asetet e tyre kripto sepse Genesis nuk kishte asete të mjaftueshme likuide për të përmbushur kërkesat për tërheqje pas paqëndrueshmërisë në tregun e aseteve të kriptove. Në atë kohë, Genesis mbante afërsisht 900 milionë dollarë në asete investitore nga 340,000 investitorë Gemini Earn. Binjakët e ndërprenë programin Gemini Earn në fillim të këtij muaji. Që nga sot, investitorët me pakicë të Gemini Earn nuk kanë qenë ende në gjendje të tërheqin asetet e tyre kripto.

Ankesa e KSHZ-së pretendon se programi Gemini Earn përbën një ofertë dhe shitje të letrave me vlerë sipas ligjit në fuqi dhe duhet të ishte regjistruar në Komisionin.

"Ne pretendojmë se Genesis dhe Gemini ofruan letra me vlerë të paregjistruara për publikun, duke anashkaluar kërkesat e zbulimit të krijuara për të mbrojtur investitorët," tha kryetari i SEC Gary Gensler. Tarifat e sotme bazohen në veprimet e mëparshme për t'i bërë të qartë tregut dhe publikut investues se platformat e kreditimit të kriptove dhe ndërmjetësuesit e tjerë duhet të jenë në përputhje me ligjet tona të letrave me vlerë të testuara me kohë. Të bësh këtë mbron më së miri investitorët. Ajo promovon besimin në tregje. Nuk është fakultative. Është ligji.”

“Rënia e fundit e programeve të huadhënies së aseteve kripto dhe pezullimi i programit të Genesis nënvizojnë nevojën kritike që platformat që ofrojnë letra me vlerë për investitorët me pakicë të jenë në përputhje me ligjet federale të letrave me vlerë”, tha Gurbir S. Grewal, Drejtor i Divizionit të Zbatimit të SEC. “Siç e kemi parë herë pas here, dështimi për ta bërë këtë u mohon investitorëve informacionin bazë që u nevojitet për të marrë vendime të informuara për investime. Hetimet tona në këtë hapësirë ​​janë shumë aktive dhe të vazhdueshme dhe ne inkurajojmë këdo që ka informacion në lidhje me këtë çështje ose shkelje të tjera të mundshme të ligjit të letrave me vlerë të dalë përpara, duke përfshirë programin tonë të sinjalizuesit nëse është e aplikueshme.”

Ankesa e SEC, e depozituar në Gjykatën e Qarkut të SHBA për Distriktin Jugor të Nju Jorkut, akuzon Genesis dhe Gemini për shkelje të Seksioneve 5(a) dhe 5(c) të Aktit të Letrave me Vlerë të vitit 1933. Ankesa kërkon lehtësim të përhershëm ligjor, heqje dorë e përfitimeve të paligjshme plus interesat e paragjykimit dhe dënimet civile.

Hetimi i SEC u krye nga Jonathan Austin dhe Ashley Sprague nën mbikëqyrjen e Deborah Tarasevich dhe Stacy Bogert. Procesi gjyqësor do të udhëhiqet nga Edward Reilly dhe do të mbikëqyret nga James Connor dhe Olivia Choe.