Letrat me Vlerë dhe
shkëmbim
shkëmbim
Një bursë njihet si një treg që mbështet tregtimin e derivateve, mallrave, letrave me vlerë dhe instrumenteve të tjera financiare. Në përgjithësi, një bursë është e aksesueshme përmes një platforme dixhitale ose ndonjëherë në një adresë të prekshme ku investitorët organizohen për të kryer tregtimin. Ndër përgjegjësitë kryesore të një shkëmbimi do të ishte ruajtja e praktikave të ndershme dhe të drejta tregtare. Këto janë të rëndësishme për t'u siguruar që shpërndarja e normave të sigurisë të mbështetura në atë bursë janë efektivisht të lidhura me çmimet në kohë reale. Në varësi të vendit ku banoni, një këmbim mund të referohet si bursë ose shkëmbim aksionesh ndërsa, në tërësi, shkëmbimet janë të pranishme në shumicën e vendeve. Kush është i listuar në një bursë? Ndërsa tregtimi vazhdon të kalojë më shumë në shkëmbimet elektronike, transaksionet bëhen më të shpërndara përmes shkëmbimeve të ndryshme. Kjo nga ana tjetër ka shkaktuar një rritje në zbatimin e algoritmeve të tregtimit dhe aplikacioneve të tregtimit me frekuencë të lartë. Në mënyrë që një kompani të listohet në një bursë, për shembull, një kompani duhet të zbulojë informacione të tilla si kërkesat për kapital minimal, raportet e fitimeve të audituara dhe raportet financiare. Jo të gjitha shkëmbimet krijohen në mënyrë të barabartë, me disa që tejkalojnë ndjeshëm shkëmbimet e tjera. Bursat më të profilit të lartë deri më sot përfshijnë Bursën e Nju Jorkut (NYSE), Bursën e Tokios (TSE), Bursën e Londrës (LSE) dhe Nasdaq. Jashtë tregtimit, një bursë mund të përdoret nga kompani që synojnë të rrisin kapitalin, kjo më së shpeshti shihet në formën e ofertave publike fillestare (IPO). Shkëmbimet tani mund të trajtojnë klasa të tjera aktivesh, duke pasur parasysh rritjen e kriptomonedhave si më të popullarizuara. forma e tregtimit.
Një bursë njihet si një treg që mbështet tregtimin e derivateve, mallrave, letrave me vlerë dhe instrumenteve të tjera financiare. Në përgjithësi, një bursë është e aksesueshme përmes një platforme dixhitale ose ndonjëherë në një adresë të prekshme ku investitorët organizohen për të kryer tregtimin. Ndër përgjegjësitë kryesore të një shkëmbimi do të ishte ruajtja e praktikave të ndershme dhe të drejta tregtare. Këto janë të rëndësishme për t'u siguruar që shpërndarja e normave të sigurisë të mbështetura në atë bursë janë efektivisht të lidhura me çmimet në kohë reale. Në varësi të vendit ku banoni, një këmbim mund të referohet si bursë ose shkëmbim aksionesh ndërsa, në tërësi, shkëmbimet janë të pranishme në shumicën e vendeve. Kush është i listuar në një bursë? Ndërsa tregtimi vazhdon të kalojë më shumë në shkëmbimet elektronike, transaksionet bëhen më të shpërndara përmes shkëmbimeve të ndryshme. Kjo nga ana tjetër ka shkaktuar një rritje në zbatimin e algoritmeve të tregtimit dhe aplikacioneve të tregtimit me frekuencë të lartë. Në mënyrë që një kompani të listohet në një bursë, për shembull, një kompani duhet të zbulojë informacione të tilla si kërkesat për kapital minimal, raportet e fitimeve të audituara dhe raportet financiare. Jo të gjitha shkëmbimet krijohen në mënyrë të barabartë, me disa që tejkalojnë ndjeshëm shkëmbimet e tjera. Bursat më të profilit të lartë deri më sot përfshijnë Bursën e Nju Jorkut (NYSE), Bursën e Tokios (TSE), Bursën e Londrës (LSE) dhe Nasdaq. Jashtë tregtimit, një bursë mund të përdoret nga kompani që synojnë të rrisin kapitalin, kjo më së shpeshti shihet në formën e ofertave publike fillestare (IPO). Shkëmbimet tani mund të trajtojnë klasa të tjera aktivesh, duke pasur parasysh rritjen e kriptomonedhave si më të popullarizuara. forma e tregtimit.
Lexoni këtë term Komisioni në SHBA (SEC) njoftoi se ka akuzuar gjermanin Nino, një ish-ndërmjetës i letrave me vlerë dhe përfaqësues këshilltar investimesh për Shërbimet Financiare UBS, për mashtrim financiar me vlerë 5.8 milionë dollarë, sot.
Me qendër në Florida, Nino vodhi fonde nga llogaritë e klientit të tij për një periudhë 6-vjeçare. Gjatë kohës së përmendur, ai shpenzoi pothuajse 4.2 milionë dollarë për stilin e tij të jetesës luksoze dhe krijoi deklarata të rreme në llogari për të mbuluar aktivitetet e tij të paligjshme.
Për më tepër, Nino falsifikoi nënshkrimet dhe ndryshoi të dhënat e UBS. Ai përdori 1.6 milionë dollarët e mbetur për të shlyer fondet që kishte marrë nga një klient tjetër. Gjithashtu, ai mashtroi klientin me pretendime të rreme.
"Si këshilltar financiar, Ninos iu besuan miliona dollarë që i përkisnin klientit të tij," tha Eric I. Bustillo, Drejtor i Zyrës Rajonale të SEC në Miami. "Siç pretendohet në ankesën tonë, Nino përfitoi nga ai besim duke abuzuar me aksesin e tij në llogaritë e klientit të tij për përfitime personale."
Ankesa e KSHZ-së
Autoriteti paraqiti ankesën në Gjykatën e Qarkut për Distriktin Jugor të Floridës dhe e akuzoi Nino për shkelje të dispozitave kundër mashtrimit. Që nga fillimi i vitit 2021, KSHZ-ja ka përshpejtuar përpjekjet e saj kundër aktiviteteve të paligjshme financiare nën juridiksionin e saj. Për më tepër, Komisioni ka shpallur shpërblime rekord sipas tij
whistleblower
Whistleblower
Denoncues është një individ që arrin të japë informacion ose aktivitet brenda një organizate private ose publike që konsiderohet i paligjshëm, joetik ose jo korrekt. Në shumë vende, duke përfshirë Shtetet e Bashkuara, sinjalizuesit mbrohen me ligj dhe në disa raste madje mund të rikuperojnë shpërblime nëse informacioni i tyre çon në ndjekje të suksesshme. Në kontekstin e industrisë së shërbimeve financiare, sinjalizuesit luajnë një rol të madh në mbikëqyrje, duke ndihmuar në demaskimin e disa episode të sjelljes së paligjshme çdo vit. Denoncuesit janë një forcë e nevojshme në luftën kundër korrupsionit, mashtrimeve, mashtrimeve dhe formave të tjera të manipulimit që mund të ndikojnë në të gjitha nivelet e sistemeve financiare. Metodat me të cilat sinjalizuesit mund të nxjerrin akuzat në dritë ndryshojnë. Kjo përfshin kontaktin me një palë të tretë jashtë një organizate të akuzuar si media, qeveria, organet e zbatimit të ligjit ose ata që janë të interesuar. Denoncuesit marrin përsipër një sasi të madhe rreziku me zbulime të tilla, shpesh duke u përballur me hakmarrje dhe hakmarrje të ashpër nga ata që akuzohen ose pretendohen për keqbërje. SEC) ka instaluar një divizion të tërë ndaj këtyre individëve. Që nga maji 2020, SEC ka dhënë mbi 396 milionë dollarë për 77 individë që nga lëshimi i çmimit të parë në 2012. Të gjitha pagesat janë bërë nga një fond për mbrojtjen e investitorëve të krijuar nga Kongresi i SHBA që financohet tërësisht përmes sanksioneve monetare që i paguhen KSHZ-së nga shkelësit e ligjit për letrat me vlerë. Denoncuesit mund të kualifikohen për një çmim kur ata vullnetarisht i japin KSHZ-së informacion origjinal, në kohë dhe të besueshëm që çon në një veprim të suksesshëm të zbatimit. Çmimet e sinjalizuesve mund të variojnë nga 10 për qind në 30 për qind të parave të mbledhura kur sanksionet monetare kalojnë 1 milion dollarë.
Denoncues është një individ që arrin të japë informacion ose aktivitet brenda një organizate private ose publike që konsiderohet i paligjshëm, joetik ose jo korrekt. Në shumë vende, duke përfshirë Shtetet e Bashkuara, sinjalizuesit mbrohen me ligj dhe në disa raste madje mund të rikuperojnë shpërblime nëse informacioni i tyre çon në ndjekje të suksesshme. Në kontekstin e industrisë së shërbimeve financiare, sinjalizuesit luajnë një rol të madh në mbikëqyrje, duke ndihmuar në demaskimin e disa episode të sjelljes së paligjshme çdo vit. Denoncuesit janë një forcë e nevojshme në luftën kundër korrupsionit, mashtrimeve, mashtrimeve dhe formave të tjera të manipulimit që mund të ndikojnë në të gjitha nivelet e sistemeve financiare. Metodat me të cilat sinjalizuesit mund të nxjerrin akuzat në dritë ndryshojnë. Kjo përfshin kontaktin me një palë të tretë jashtë një organizate të akuzuar si media, qeveria, organet e zbatimit të ligjit ose ata që janë të interesuar. Denoncuesit marrin përsipër një sasi të madhe rreziku me zbulime të tilla, shpesh duke u përballur me hakmarrje dhe hakmarrje të ashpër nga ata që akuzohen ose pretendohen për keqbërje. SEC) ka instaluar një divizion të tërë ndaj këtyre individëve. Që nga maji 2020, SEC ka dhënë mbi 396 milionë dollarë për 77 individë që nga lëshimi i çmimit të parë në 2012. Të gjitha pagesat janë bërë nga një fond për mbrojtjen e investitorëve të krijuar nga Kongresi i SHBA që financohet tërësisht përmes sanksioneve monetare që i paguhen KSHZ-së nga shkelësit e ligjit për letrat me vlerë. Denoncuesit mund të kualifikohen për një çmim kur ata vullnetarisht i japin KSHZ-së informacion origjinal, në kohë dhe të besueshëm që çon në një veprim të suksesshëm të zbatimit. Çmimet e sinjalizuesve mund të variojnë nga 10 për qind në 30 për qind të parave të mbledhura kur sanksionet monetare kalojnë 1 milion dollarë.
Lexoni këtë term program gjatë 12 muajve të fundit.
Duke dhënë detaje në lidhje me rastin e mashtrimit gjerman Nino, SEC tha: “Në një veprim paralel, Zyra e Prokurorit të SHBA për Distriktin Jugor të Floridës njoftoi sot kallëzime penale kundër Nino. Hetimi i vazhdueshëm i SEC po kryhet nga Sagiv Edelman dhe mbikëqyret nga Jessica M. Weissman dhe Glenn S. Gordon, të gjithë nga Zyra Rajonale e Majamit. Procesi gjyqësor po zhvillohet nga Andrew O. Schiff. SEC vlerëson ndihmën e Zyrës së Prokurorit të SHBA për Distriktin Jugor të Floridës dhe Byrosë Federale të Hetimit.”
Letrat me Vlerë dhe
shkëmbim
shkëmbim
Një bursë njihet si një treg që mbështet tregtimin e derivateve, mallrave, letrave me vlerë dhe instrumenteve të tjera financiare. Në përgjithësi, një bursë është e aksesueshme përmes një platforme dixhitale ose ndonjëherë në një adresë të prekshme ku investitorët organizohen për të kryer tregtimin. Ndër përgjegjësitë kryesore të një shkëmbimi do të ishte ruajtja e praktikave të ndershme dhe të drejta tregtare. Këto janë të rëndësishme për t'u siguruar që shpërndarja e normave të sigurisë të mbështetura në atë bursë janë efektivisht të lidhura me çmimet në kohë reale. Në varësi të vendit ku banoni, një këmbim mund të referohet si bursë ose shkëmbim aksionesh ndërsa, në tërësi, shkëmbimet janë të pranishme në shumicën e vendeve. Kush është i listuar në një bursë? Ndërsa tregtimi vazhdon të kalojë më shumë në shkëmbimet elektronike, transaksionet bëhen më të shpërndara përmes shkëmbimeve të ndryshme. Kjo nga ana tjetër ka shkaktuar një rritje në zbatimin e algoritmeve të tregtimit dhe aplikacioneve të tregtimit me frekuencë të lartë. Në mënyrë që një kompani të listohet në një bursë, për shembull, një kompani duhet të zbulojë informacione të tilla si kërkesat për kapital minimal, raportet e fitimeve të audituara dhe raportet financiare. Jo të gjitha shkëmbimet krijohen në mënyrë të barabartë, me disa që tejkalojnë ndjeshëm shkëmbimet e tjera. Bursat më të profilit të lartë deri më sot përfshijnë Bursën e Nju Jorkut (NYSE), Bursën e Tokios (TSE), Bursën e Londrës (LSE) dhe Nasdaq. Jashtë tregtimit, një bursë mund të përdoret nga kompani që synojnë të rrisin kapitalin, kjo më së shpeshti shihet në formën e ofertave publike fillestare (IPO). Shkëmbimet tani mund të trajtojnë klasa të tjera aktivesh, duke pasur parasysh rritjen e kriptomonedhave si më të popullarizuara. forma e tregtimit.
Një bursë njihet si një treg që mbështet tregtimin e derivateve, mallrave, letrave me vlerë dhe instrumenteve të tjera financiare. Në përgjithësi, një bursë është e aksesueshme përmes një platforme dixhitale ose ndonjëherë në një adresë të prekshme ku investitorët organizohen për të kryer tregtimin. Ndër përgjegjësitë kryesore të një shkëmbimi do të ishte ruajtja e praktikave të ndershme dhe të drejta tregtare. Këto janë të rëndësishme për t'u siguruar që shpërndarja e normave të sigurisë të mbështetura në atë bursë janë efektivisht të lidhura me çmimet në kohë reale. Në varësi të vendit ku banoni, një këmbim mund të referohet si bursë ose shkëmbim aksionesh ndërsa, në tërësi, shkëmbimet janë të pranishme në shumicën e vendeve. Kush është i listuar në një bursë? Ndërsa tregtimi vazhdon të kalojë më shumë në shkëmbimet elektronike, transaksionet bëhen më të shpërndara përmes shkëmbimeve të ndryshme. Kjo nga ana tjetër ka shkaktuar një rritje në zbatimin e algoritmeve të tregtimit dhe aplikacioneve të tregtimit me frekuencë të lartë. Në mënyrë që një kompani të listohet në një bursë, për shembull, një kompani duhet të zbulojë informacione të tilla si kërkesat për kapital minimal, raportet e fitimeve të audituara dhe raportet financiare. Jo të gjitha shkëmbimet krijohen në mënyrë të barabartë, me disa që tejkalojnë ndjeshëm shkëmbimet e tjera. Bursat më të profilit të lartë deri më sot përfshijnë Bursën e Nju Jorkut (NYSE), Bursën e Tokios (TSE), Bursën e Londrës (LSE) dhe Nasdaq. Jashtë tregtimit, një bursë mund të përdoret nga kompani që synojnë të rrisin kapitalin, kjo më së shpeshti shihet në formën e ofertave publike fillestare (IPO). Shkëmbimet tani mund të trajtojnë klasa të tjera aktivesh, duke pasur parasysh rritjen e kriptomonedhave si më të popullarizuara. forma e tregtimit.
Lexoni këtë term Komisioni në SHBA (SEC) njoftoi se ka akuzuar gjermanin Nino, një ish-ndërmjetës i letrave me vlerë dhe përfaqësues këshilltar investimesh për Shërbimet Financiare UBS, për mashtrim financiar me vlerë 5.8 milionë dollarë, sot.
Me qendër në Florida, Nino vodhi fonde nga llogaritë e klientit të tij për një periudhë 6-vjeçare. Gjatë kohës së përmendur, ai shpenzoi pothuajse 4.2 milionë dollarë për stilin e tij të jetesës luksoze dhe krijoi deklarata të rreme në llogari për të mbuluar aktivitetet e tij të paligjshme.
Për më tepër, Nino falsifikoi nënshkrimet dhe ndryshoi të dhënat e UBS. Ai përdori 1.6 milionë dollarët e mbetur për të shlyer fondet që kishte marrë nga një klient tjetër. Gjithashtu, ai mashtroi klientin me pretendime të rreme.
"Si këshilltar financiar, Ninos iu besuan miliona dollarë që i përkisnin klientit të tij," tha Eric I. Bustillo, Drejtor i Zyrës Rajonale të SEC në Miami. "Siç pretendohet në ankesën tonë, Nino përfitoi nga ai besim duke abuzuar me aksesin e tij në llogaritë e klientit të tij për përfitime personale."
Ankesa e KSHZ-së
Autoriteti paraqiti ankesën në Gjykatën e Qarkut për Distriktin Jugor të Floridës dhe e akuzoi Nino për shkelje të dispozitave kundër mashtrimit. Që nga fillimi i vitit 2021, KSHZ-ja ka përshpejtuar përpjekjet e saj kundër aktiviteteve të paligjshme financiare nën juridiksionin e saj. Për më tepër, Komisioni ka shpallur shpërblime rekord sipas tij
whistleblower
Whistleblower
Denoncues është një individ që arrin të japë informacion ose aktivitet brenda një organizate private ose publike që konsiderohet i paligjshëm, joetik ose jo korrekt. Në shumë vende, duke përfshirë Shtetet e Bashkuara, sinjalizuesit mbrohen me ligj dhe në disa raste madje mund të rikuperojnë shpërblime nëse informacioni i tyre çon në ndjekje të suksesshme. Në kontekstin e industrisë së shërbimeve financiare, sinjalizuesit luajnë një rol të madh në mbikëqyrje, duke ndihmuar në demaskimin e disa episode të sjelljes së paligjshme çdo vit. Denoncuesit janë një forcë e nevojshme në luftën kundër korrupsionit, mashtrimeve, mashtrimeve dhe formave të tjera të manipulimit që mund të ndikojnë në të gjitha nivelet e sistemeve financiare. Metodat me të cilat sinjalizuesit mund të nxjerrin akuzat në dritë ndryshojnë. Kjo përfshin kontaktin me një palë të tretë jashtë një organizate të akuzuar si media, qeveria, organet e zbatimit të ligjit ose ata që janë të interesuar. Denoncuesit marrin përsipër një sasi të madhe rreziku me zbulime të tilla, shpesh duke u përballur me hakmarrje dhe hakmarrje të ashpër nga ata që akuzohen ose pretendohen për keqbërje. SEC) ka instaluar një divizion të tërë ndaj këtyre individëve. Që nga maji 2020, SEC ka dhënë mbi 396 milionë dollarë për 77 individë që nga lëshimi i çmimit të parë në 2012. Të gjitha pagesat janë bërë nga një fond për mbrojtjen e investitorëve të krijuar nga Kongresi i SHBA që financohet tërësisht përmes sanksioneve monetare që i paguhen KSHZ-së nga shkelësit e ligjit për letrat me vlerë. Denoncuesit mund të kualifikohen për një çmim kur ata vullnetarisht i japin KSHZ-së informacion origjinal, në kohë dhe të besueshëm që çon në një veprim të suksesshëm të zbatimit. Çmimet e sinjalizuesve mund të variojnë nga 10 për qind në 30 për qind të parave të mbledhura kur sanksionet monetare kalojnë 1 milion dollarë.
Denoncues është një individ që arrin të japë informacion ose aktivitet brenda një organizate private ose publike që konsiderohet i paligjshëm, joetik ose jo korrekt. Në shumë vende, duke përfshirë Shtetet e Bashkuara, sinjalizuesit mbrohen me ligj dhe në disa raste madje mund të rikuperojnë shpërblime nëse informacioni i tyre çon në ndjekje të suksesshme. Në kontekstin e industrisë së shërbimeve financiare, sinjalizuesit luajnë një rol të madh në mbikëqyrje, duke ndihmuar në demaskimin e disa episode të sjelljes së paligjshme çdo vit. Denoncuesit janë një forcë e nevojshme në luftën kundër korrupsionit, mashtrimeve, mashtrimeve dhe formave të tjera të manipulimit që mund të ndikojnë në të gjitha nivelet e sistemeve financiare. Metodat me të cilat sinjalizuesit mund të nxjerrin akuzat në dritë ndryshojnë. Kjo përfshin kontaktin me një palë të tretë jashtë një organizate të akuzuar si media, qeveria, organet e zbatimit të ligjit ose ata që janë të interesuar. Denoncuesit marrin përsipër një sasi të madhe rreziku me zbulime të tilla, shpesh duke u përballur me hakmarrje dhe hakmarrje të ashpër nga ata që akuzohen ose pretendohen për keqbërje. SEC) ka instaluar një divizion të tërë ndaj këtyre individëve. Që nga maji 2020, SEC ka dhënë mbi 396 milionë dollarë për 77 individë që nga lëshimi i çmimit të parë në 2012. Të gjitha pagesat janë bërë nga një fond për mbrojtjen e investitorëve të krijuar nga Kongresi i SHBA që financohet tërësisht përmes sanksioneve monetare që i paguhen KSHZ-së nga shkelësit e ligjit për letrat me vlerë. Denoncuesit mund të kualifikohen për një çmim kur ata vullnetarisht i japin KSHZ-së informacion origjinal, në kohë dhe të besueshëm që çon në një veprim të suksesshëm të zbatimit. Çmimet e sinjalizuesve mund të variojnë nga 10 për qind në 30 për qind të parave të mbledhura kur sanksionet monetare kalojnë 1 milion dollarë.
Lexoni këtë term program gjatë 12 muajve të fundit.
Duke dhënë detaje në lidhje me rastin e mashtrimit gjerman Nino, SEC tha: “Në një veprim paralel, Zyra e Prokurorit të SHBA për Distriktin Jugor të Floridës njoftoi sot kallëzime penale kundër Nino. Hetimi i vazhdueshëm i SEC po kryhet nga Sagiv Edelman dhe mbikëqyret nga Jessica M. Weissman dhe Glenn S. Gordon, të gjithë nga Zyra Rajonale e Majamit. Procesi gjyqësor po zhvillohet nga Andrew O. Schiff. SEC vlerëson ndihmën e Zyrës së Prokurorit të SHBA për Distriktin Jugor të Floridës dhe Byrosë Federale të Hetimit.”
Burimi: https://www.financemagnates.com/forex/sec-charges-financial-advisor-in-58-million-fraud/
