Shoqata Kombëtare e Futures (NFA), mbikëqyrësi i industrisë së derivateve të Shteteve të Bashkuara, ka gjobitur Interactive Brokers LLC, një firmë amerikane brokerimi shumëkombëshe, me 250,000 dollarë gjobë.
Gjoba është për gjoja anulimin e porosive të klientëve të saj me pakicë në forex dhe dështimin për të mbikëqyrur në mënyrë adekuate punonjësit e saj në kryerjen e aktiviteteve të tyre në Forex në emër të firmës.
Këto veprime, tha organizata vetërregulluese (SRO), shkelnin respektivisht Rregullat e Pajtueshmërisë së NFA-së 2-43(a)(1) dhe 2-36(e).
Rregulli 2-43(a)(1) i Pajtueshmërisë së NFA-së në pjesën përkatëse “ndalon Anëtarët e Tregtarëve Forex (FDM) të anulojnë një porosi të ekzekutuar të klientit ose të rregullojnë një llogari klienti në një mënyrë që do të kishte një efekt direkt ose indirekt të ndryshimit të çmimit të një i ekzekutuar.”
Nga ana tjetër, Rregulli 2-36(e) i Pajtueshmërisë së NFA-së kërkon që FDM-të e shoqatës – të cilat Interactive Brokers u bënë në vitin 2012 – të “mbikëqyrin me zell punonjësit dhe agjentët e tyre në kryerjen e aktiviteteve të tyre Forex për ose në emër të FDM-së. ”
AKU njoftoi gjobën të enjten Në një deklaratë publikuar në faqen e saj. Ai shtoi se vendimi u mor nga Komiteti i Sjelljes së Biznesit (BCC).
BCC e mori vendimin bazuar në një ankesë që kishte lëshuar kundër Interactive Brokers me bazë në Connecticut dhe një ofertë shlyerjeje të paraqitur nga ndërmjetësi në të cilën ajo as nuk i pranoi dhe as nuk i mohoi akuzat, tha rregullatori më tej.
Sfondi i akuzave
Sipas NFA, më 30 tetor 2020, Interactive "shpërtheu" disa nga transaksionet në valutë të klientëve të saj me pakicë pasi kishte "përputhur automatikisht" porositë e klientëve, duke cituar rregullin 2-43(a)(1)(ii) të saj. rregullat e pajtueshmërisë dhe duke argumentuar se përdorte ekskluzivisht përpunimin e drejtpërdrejtë.
Rregulli 2-36(s)(5) i Pajtueshmërisë së NFA-së përkufizon "përpunimin e drejtpërdrejtë" si kur një FDM ekzekuton automatikisht (pa ndërhyrjen njerëzore dhe pa përjashtim) një pozicion kompensimi ndaj një porosie klienti me një palë tjetër përpara se të sigurojë një ekzekutim për porosia e klientit.
NFA tha se e paralajmëroi firmën në një letër të 10 majit 2021 se nuk mund të varej nga dispozita "pasi firma nuk operonte ekskluzivisht duke përdorur përpunim të drejtpërdrejtë" kur "përputhte automatikisht" porositë e klientëve".
“Një anëtar i departamentit të përputhshmërisë së Interactive i dërgoi NFA-së një e-mail më 10 maj 2021 duke konfirmuar se firma kishte marrë letrën. AKU foli edhe me të njëjtin personel të nesërmen, i cili nuk u pajtua gjatë telefonatës me qëndrimin e AKU-së,” tha NFA në dosjen e parë nga Magnatët e financave.
Pavarësisht këtij paralajmërimi, megjithatë, NFA tha se Interactive afërsisht dy muaj më vonë "paraqiti një raport ditor që pasqyronte se firma kishte anuluar transaksionet në çiftin USD/CAD më 19 korrik 2021, duke përfshirë tetë llogari klientësh".
Ky hap, tha mbikëqyrësi, përsëri binte ndesh me rregullin e tij që kishte sjellë më parë në vëmendjen e ndërmjetësit.
"Pavarësisht se NFA solli çështjen e anulimit në vëmendjen e Interactive në maj 2021, firma nuk ndërmori veprime të menjëhershme korrigjuese për t'u siguruar që ajo të mos shkelte kërkesat e NFA për forex." NFA shkruante në dosje.
Në lidhje me dështimin mbikëqyrës të Interactive, NFA tha sipas Rregullës së saj të Pajtueshmërisë 2-36(e), Interactive kërkohet të mbikëqyrë me zell punonjësit dhe agjentët e saj në kryerjen e aktiviteteve të tyre në Forex për ose në emër të kompanisë.
Në një letër të 6 tetorit 2021 drejtuar Interactive, NFA tha se kishte udhëzuar firmën që të ofronte rregullime - me më pak se 20,000 dollarë - për klientët e prekur negativisht nga anulimet e pahijshme të tregtisë në korrik 2021.
Sidoqoftë, pavarësisht se nuk kundërshtoi ose nuk pajtohej me direktivën, NFA tha se Interactive nuk iu bind direktivës deri më 25 janar 2022 - më shumë se tre muaj pas afatit.
Si rezultat i kësaj, NFA tha se Interactive nuk siguroi që ajo ishte në përputhje me direktivat e saj dhe, për rrjedhojë, kishte dështuar në mbikëqyrjen e duhur të punonjësve të saj për të siguruar përputhjen me kërkesat e saj përkatëse.
2022: Gjobat e AKU-së deri më tani
Në fund të marsit, NFA goditi gjoba prej 275,000 dollarë dhe 250,000 dollarë, respektivisht, për prezantimin e ndërmjetësve, Coquest Inc dhe Marex Spectron International Limited (Marex), për dështimet e tyre të pajtueshmërisë dhe mbikëqyrjes.
Sipas dosjes së ankesës së QKB-së për Coquest parë nga Magnatët e financave, NFA kishte pretenduar se Coquest, ndër të tjera, shkeli Rregulloren 1101 të NFA duke bërë biznes të së ardhmes me një filial, Woodbine Group, që nuk ishte anëtar i NFA.
Në anën tjetër, Marex dyshohet se ka lejuar individë të paregjistruar të veprojnë si persona të lidhur pa u regjistruar si të tillë.
Shoqata Kombëtare e Futures (NFA), mbikëqyrësi i industrisë së derivateve të Shteteve të Bashkuara, ka gjobitur Interactive Brokers LLC, një firmë amerikane brokerimi shumëkombëshe, me 250,000 dollarë gjobë.
Gjoba është për gjoja anulimin e porosive të klientëve të saj me pakicë në forex dhe dështimin për të mbikëqyrur në mënyrë adekuate punonjësit e saj në kryerjen e aktiviteteve të tyre në Forex në emër të firmës.
Këto veprime, tha organizata vetërregulluese (SRO), shkelnin respektivisht Rregullat e Pajtueshmërisë së NFA-së 2-43(a)(1) dhe 2-36(e).
Rregulli 2-43(a)(1) i Pajtueshmërisë së NFA-së në pjesën përkatëse “ndalon Anëtarët e Tregtarëve Forex (FDM) të anulojnë një porosi të ekzekutuar të klientit ose të rregullojnë një llogari klienti në një mënyrë që do të kishte një efekt direkt ose indirekt të ndryshimit të çmimit të një i ekzekutuar.”
Nga ana tjetër, Rregulli 2-36(e) i Pajtueshmërisë së NFA-së kërkon që FDM-të e shoqatës – të cilat Interactive Brokers u bënë në vitin 2012 – të “mbikëqyrin me zell punonjësit dhe agjentët e tyre në kryerjen e aktiviteteve të tyre Forex për ose në emër të FDM-së. ”
AKU njoftoi gjobën të enjten Në një deklaratë publikuar në faqen e saj. Ai shtoi se vendimi u mor nga Komiteti i Sjelljes së Biznesit (BCC).
BCC e mori vendimin bazuar në një ankesë që kishte lëshuar kundër Interactive Brokers me bazë në Connecticut dhe një ofertë shlyerjeje të paraqitur nga ndërmjetësi në të cilën ajo as nuk i pranoi dhe as nuk i mohoi akuzat, tha rregullatori më tej.
Sfondi i akuzave
Sipas NFA, më 30 tetor 2020, Interactive "shpërtheu" disa nga transaksionet në valutë të klientëve të saj me pakicë pasi kishte "përputhur automatikisht" porositë e klientëve, duke cituar rregullin 2-43(a)(1)(ii) të saj. rregullat e pajtueshmërisë dhe duke argumentuar se përdorte ekskluzivisht përpunimin e drejtpërdrejtë.
Rregulli 2-36(s)(5) i Pajtueshmërisë së NFA-së përkufizon "përpunimin e drejtpërdrejtë" si kur një FDM ekzekuton automatikisht (pa ndërhyrjen njerëzore dhe pa përjashtim) një pozicion kompensimi ndaj një porosie klienti me një palë tjetër përpara se të sigurojë një ekzekutim për porosia e klientit.
NFA tha se e paralajmëroi firmën në një letër të 10 majit 2021 se nuk mund të varej nga dispozita "pasi firma nuk operonte ekskluzivisht duke përdorur përpunim të drejtpërdrejtë" kur "përputhte automatikisht" porositë e klientëve".
“Një anëtar i departamentit të përputhshmërisë së Interactive i dërgoi NFA-së një e-mail më 10 maj 2021 duke konfirmuar se firma kishte marrë letrën. AKU foli edhe me të njëjtin personel të nesërmen, i cili nuk u pajtua gjatë telefonatës me qëndrimin e AKU-së,” tha NFA në dosjen e parë nga Magnatët e financave.
Pavarësisht këtij paralajmërimi, megjithatë, NFA tha se Interactive afërsisht dy muaj më vonë "paraqiti një raport ditor që pasqyronte se firma kishte anuluar transaksionet në çiftin USD/CAD më 19 korrik 2021, duke përfshirë tetë llogari klientësh".
Ky hap, tha mbikëqyrësi, përsëri binte ndesh me rregullin e tij që kishte sjellë më parë në vëmendjen e ndërmjetësit.
"Pavarësisht se NFA solli çështjen e anulimit në vëmendjen e Interactive në maj 2021, firma nuk ndërmori veprime të menjëhershme korrigjuese për t'u siguruar që ajo të mos shkelte kërkesat e NFA për forex." NFA shkruante në dosje.
Në lidhje me dështimin mbikëqyrës të Interactive, NFA tha sipas Rregullës së saj të Pajtueshmërisë 2-36(e), Interactive kërkohet të mbikëqyrë me zell punonjësit dhe agjentët e saj në kryerjen e aktiviteteve të tyre në Forex për ose në emër të kompanisë.
Në një letër të 6 tetorit 2021 drejtuar Interactive, NFA tha se kishte udhëzuar firmën që të ofronte rregullime - me më pak se 20,000 dollarë - për klientët e prekur negativisht nga anulimet e pahijshme të tregtisë në korrik 2021.
Sidoqoftë, pavarësisht se nuk kundërshtoi ose nuk pajtohej me direktivën, NFA tha se Interactive nuk iu bind direktivës deri më 25 janar 2022 - më shumë se tre muaj pas afatit.
Si rezultat i kësaj, NFA tha se Interactive nuk siguroi që ajo ishte në përputhje me direktivat e saj dhe, për rrjedhojë, kishte dështuar në mbikëqyrjen e duhur të punonjësve të saj për të siguruar përputhjen me kërkesat e saj përkatëse.
2022: Gjobat e AKU-së deri më tani
Në fund të marsit, NFA goditi gjoba prej 275,000 dollarë dhe 250,000 dollarë, respektivisht, për prezantimin e ndërmjetësve, Coquest Inc dhe Marex Spectron International Limited (Marex), për dështimet e tyre të pajtueshmërisë dhe mbikëqyrjes.
Sipas dosjes së ankesës së QKB-së për Coquest parë nga Magnatët e financave, NFA kishte pretenduar se Coquest, ndër të tjera, shkeli Rregulloren 1101 të NFA duke bërë biznes të së ardhmes me një filial, Woodbine Group, që nuk ishte anëtar i NFA.
Në anën tjetër, Marex dyshohet se ka lejuar individë të paregjistruar të veprojnë si persona të lidhur pa u regjistruar si të tillë.
Burimi: https://www.financemagnates.com/forex/nfa-fines-interactive-brokers-250k-for-retail-fx-supervisory-failures/