Departamenti i Drejtësisë u thotë bankierëve të rrëfejnë keqbërjet e tyre

Bankat dhe korporatat e tjera që raportojnë në mënyrë proaktive krimet e mundshme të punonjësve te qeveria në vend që të presin për t'u zbuluar, do të kenë kushte më të buta, sipas një zyrtari të Departamentit të Drejtësisë.

DD së fundmi rishikoi qasjen e saj për zbatimin e krimit të korporatave për të nxitur kompanitë që të çrrënjosin dhe të zbulojnë keqbërjet e tyre, Marshall Miller, një bashkëpunëtor kryesor zëvendësprokuror i përgjithshëm, tha të martën në një konferencë bankare në Maryland.

"Kur ndodh keqsjellja, ne duam që kompanitë të rriten," Miller tha avokatët e bankës dhe menaxherët e pajtueshmërisë të pranishëm. "Kur kompanitë e bëjnë këtë, ato mund të presin që të ecin më mirë në një mënyrë të qartë dhe të parashikueshme."

Bankat, në lidhjen e flukseve prej triliona dollarësh anembanë botës çdo ditë, kanë një barrë relativisht të lartë për zbatimin e anti-pastrimit të parave dhe kërkesave të tjera ligjore dhe rregullatore.

Por ata kanë një histori të gjatë dështimesh, shpesh për shkak të punonjësve të paskrupullt ose praktikave të këqija.

Sipas një llogaritja e vitit 2018 nga KBW. Tregtarët dhe bankierët janë fajësuar gjithashtu për manipulimin e normave bazë, monedhave dhe tregjeve të metaleve të çmuara, vjedhje miliarda dollarë nga vendet në zhvillim dhe pastrimi i parave për bosët e drogës dhe diktatorët.

Karota që zyrtarët e drejtësisë janë duke i varur përpara botës së korporatave përfshin një premtim se kompanitë që vetë-raportojnë menjëherë sjelljen e keqe nuk do të detyrohen të pranojnë fajësinë, "faktorë rëndues mungojnë", tha Miller. Ata gjithashtu do të shmangin caktimin e mbikëqyrësve të brendshëm të quajtur monitorë nëse bashkëpunojnë plotësisht dhe nxisin programet e brendshme të pajtueshmërisë, tha ai.

Nxitja e parë ka peshë shtesë për firmat financiare, sepse pranimi i fajit mund të shkaktojë çështje katastrofike për entitetet shumë të rregulluara; ata mund të humbasin licencat e biznesit ose aftësinë për të menaxhuar fondet e klientëve nëse nuk kanë negociuar përcaktime rregullatore.

“Mesazhi që çdo korporatë duhet të dëgjojë është se mënyra më e mirë për të shmangur një pranim fajësie – për disa kompani, e vetmja mënyrë për ta bërë këtë – është duke vetë-raportuar menjëherë dhe duke bashkëpunuar kur zbulohet sjellje e keqe”, tha Miller.

Zyrtarët në përgjithësi janë përpjekur të shmangin shkaktimin e paqëllimshëm të kolapsit të kompanive me veprime detyruese pas Aktakuza e vitit 2002 e firmës së kontabilitetit Arthur Andersen çoi në humbjen e 28,000 vendeve të punës.

Por kjo do të thotë që gjatë dekadës së fundit, bankat dhe kompanitë e tjera zakonisht hynë marrëveshjet e shtyra të ndjekjes penale ose marrëveshje të tjera, të shoqëruara me gjoba, kur konstatohen keqbërje. Për shembull, JPMorgan Chase hyri në PDSH për rolin e saj në Skema piramidale Bernie Madoff dhe një skandal tregtimi i metaleve të çmuara, mes fatkeqësive të tjera.

Edhe në rastet kur problemet nuk gjenden menjëherë, Departamenti i Drejtësisë jep kredi për menaxherët që japin informacion vullnetar tek autoritetet, tha Miller. Ai përmendi dënimin e fundit të Uberish-shefi i sigurimit për pengimi i drejtësisë si shembull i metodave të tyre aktuale.

“Kur CEO i ri i Uber erdhi në bord dhe mësoi për sjelljen e OSHC-së, kompania mori vendimin të vetë-zbulonte të gjitha faktet në lidhje me incidentin kibernetik dhe sjelljen penguese të OSHC-së ndaj qeverisë,” tha ai. Lëvizja rezultoi në një marrëveshje të shtyrë të ndjekjes penale.

Kompanitë gjithashtu do të shikohen në mënyrë të favorshme për krijimin e programeve të kompensimit që lejojnë rikthimin e bonuseve, tha ai.

Ndryshimi në të gjithë departamentin në qasjen e tij vjen pas një rishikimi njëvjeçar të proceseve të tij, tha Miller.

Miller gjithashtu tronditi një listë të veprimeve të fundit të zbatimit të lidhura me kriptovalutat dhe la të kuptohet se agjencia po shikonte manipulimin e mundshëm të tregjeve të aseteve dixhitale. Kolapsi i fundit i FTX ka çuar në pyetje nëse themeluesi Sam Bankman-Fried do të përballet me kallëzim penal.

"Departamenti po ndjek nga afër paqëndrueshmërinë ekstreme në tregun e aseteve dixhitale gjatë vitit të kaluar," tha ai, duke shtuar një citat i njohur i atribuohet Berkshire HathawayWarren Buffett për zbulimin e keqbërjeve ose marrjen e pamend të rrezikut "kur batica kalon".

"Për momentin, gjithçka që do të them është se ata që kanë notuar lakuriq kanë shumë për t'u shqetësuar, sepse departamenti po merr parasysh," tha Miller.

—Me raportim nga Dan Mangan i CNBC