Komisioni i Letrave me Vlerë dhe të Ardhshme të Hong Kongut (SFC) ka qortuar Citigroup Global Markets Asia Limited dhe ka dënuar gjithashtu një gjobë prej 348.25 milionë dollarë HK (rreth 44.68 milionë dollarë) për disa dështime serioze rregullatore.
Sipas rregullatorit, kompania lejoi tavolina të ndryshme tregtare nën biznesin e saj të Aksioneve Cash të përhapnin Indikacione të Interesit (IOI) të etiketuara gabimisht. Ata gjithashtu keqpërfaqësuan klientët institucionalë gjatë ekzekutimit të tregtive lehtësuese midis 2008 dhe 2018.
Nga 174 mostra të tregtimeve lehtësuese të ekzekutuara nga filiali aziatik i Citi dhe të rishikuara nga rregullatori i Hong Kongut, 127 ofruan ose informacion të pasaktë për klientët, bënin deklarata mashtruese ose nuk morën as pëlqimin e klientit përpara rrugëtimit të porosisë.
Rregullatori theksoi se këto janë sjellje të pandershme të përhapura nga kompania dhe mund të shmangen lehtësisht nëse do të kishte kontrolle të brendshme dhe pajtueshmëri.
"Ashpërsia e dështimeve të CGMAL ekspozoi një kulturë që inkurajoi ndjekjen e të ardhurave në kurriz të standardeve bazë të ndershmërisë," tha Ashley Alder, Kryeshefi Ekzekutiv i SFC.
"Si rezultat, përballë presionit të pandërprerë tregtar për të kërkuar më shumë biznes dhe për të rritur pjesën e tregut të CGMAL, praktikat mashtruese u përdorën në kurriz të interesit më të mirë të klientëve dhe në dëm të integritetit të tregut."
Menaxhmenti është i përgjegjshëm
Për më tepër, rregullatori është duke vlerësuar dështimet dhe mangësitë në pjesët e menaxhmentit të lartë të kompanisë dhe po mendon t'i shkarkojë ata nga detyrat e tyre mbikëqyrëse. Gjithashtu do të fillojë masa disiplinore ndaj këtyre zyrtarëve të menaxhimit të Citi.
"Një shqetësim kryesor i SFC është dështimi i menaxhmentit të lartë të CGMAL për të siguruar ruajtjen e standardeve të përshtatshme të sjelljes dhe respektimin e kërkesave rregullatore përkatëse, dhe për të kuptuar, menaxhuar dhe monitoruar biznesin dhe rreziqet e tij," tha Thomas Atkinson, Drejtori Ekzekutiv i SFC. të Përmbarimit.
"Përhapja e sjelljes së keqe për një periudhë të zgjatur reflekton një dështim nga ana e menaxhmentit të lartë të CGMAL për të kryer siç duhet përgjegjësitë e tyre menaxhuese dhe mbikëqyrëse."
Komisioni i Letrave me Vlerë dhe të Ardhshme të Hong Kongut (SFC) ka qortuar Citigroup Global Markets Asia Limited dhe ka dënuar gjithashtu një gjobë prej 348.25 milionë dollarë HK (rreth 44.68 milionë dollarë) për disa dështime serioze rregullatore.
Sipas rregullatorit, kompania lejoi tavolina të ndryshme tregtare nën biznesin e saj të Aksioneve Cash të përhapnin Indikacione të Interesit (IOI) të etiketuara gabimisht. Ata gjithashtu keqpërfaqësuan klientët institucionalë gjatë ekzekutimit të tregtive lehtësuese midis 2008 dhe 2018.
Nga 174 mostra të tregtimeve lehtësuese të ekzekutuara nga filiali aziatik i Citi dhe të rishikuara nga rregullatori i Hong Kongut, 127 ofruan ose informacion të pasaktë për klientët, bënin deklarata mashtruese ose nuk morën as pëlqimin e klientit përpara rrugëtimit të porosisë.
Rregullatori theksoi se këto janë sjellje të pandershme të përhapura nga kompania dhe mund të shmangen lehtësisht nëse do të kishte kontrolle të brendshme dhe pajtueshmëri.
"Ashpërsia e dështimeve të CGMAL ekspozoi një kulturë që inkurajoi ndjekjen e të ardhurave në kurriz të standardeve bazë të ndershmërisë," tha Ashley Alder, Kryeshefi Ekzekutiv i SFC.
"Si rezultat, përballë presionit të pandërprerë tregtar për të kërkuar më shumë biznes dhe për të rritur pjesën e tregut të CGMAL, praktikat mashtruese u përdorën në kurriz të interesit më të mirë të klientëve dhe në dëm të integritetit të tregut."
Menaxhmenti është i përgjegjshëm
Për më tepër, rregullatori është duke vlerësuar dështimet dhe mangësitë në pjesët e menaxhmentit të lartë të kompanisë dhe po mendon t'i shkarkojë ata nga detyrat e tyre mbikëqyrëse. Gjithashtu do të fillojë masa disiplinore ndaj këtyre zyrtarëve të menaxhimit të Citi.
"Një shqetësim kryesor i SFC është dështimi i menaxhmentit të lartë të CGMAL për të siguruar ruajtjen e standardeve të përshtatshme të sjelljes dhe respektimin e kërkesave rregullatore përkatëse, dhe për të kuptuar, menaxhuar dhe monitoruar biznesin dhe rreziqet e tij," tha Thomas Atkinson, Drejtori Ekzekutiv i SFC. të Përmbarimit.
"Përhapja e sjelljes së keqe për një periudhë të zgjatur reflekton një dështim nga ana e menaxhmentit të lartë të CGMAL për të kryer siç duhet përgjegjësitë e tyre menaxhuese dhe mbikëqyrëse."
Burimi: https://www.financemagnates.com/institutional-forex/hong-kong-sfc-fines-citigroups-asia-subsidiary-4468-million/