Ja se si ne përcaktojmë renditjen e FA 100 për vitin 2022

CNBC regjistroi ofruesin e të dhënave AccuPoint Solutions për të ndihmuar me renditjen e këshilltarëve të regjistruar të investimeve për këtë vit Lista FA 100.

Metodologjia konsistonte fillimisht në analizimin e një sërë pikash të të dhënave thelbësore nga baza e të dhënave pronësore e AccuPoint Solutions për këshilltarët e regjistruar të investimeve. Kjo analizë filloi me një listë fillestare prej 39,818 firmash RIA nga baza e të dhënave rregullatore të Komisionit të Letrave me Vlerë. Përmes një procesi, lista përfundimisht u shkurtua në 904 RIA, me ato firma që plotësonin kriteret e pronësisë së CNBC.

Stafi i CNBC dërgoi një anketë të gjerë me email për të gjitha ato firma që plotësuan kriteret fillestare për të mbledhur më shumë detaje. Nga ana tjetër, ato firma këshilluese që dëshirojnë të renditen plotësuan aplikacionin gjithëpërfshirës në lidhje me praktikën e tyre. Ekipi i CNBC verifikoi ato të dhëna me ato firma dhe me bazën e të dhënave rregullatore të SEC. AccuPoint aplikoi edhe një herë kategoritë e ponderuara të CNBC për të rafinuar dhe renditur më tej firmat, duke krijuar përfundimisht listën e 100 më të mirave.

CNBC nuk ngarkon asnjë lloj tarife për këshilltarët që do të renditen në renditjen vjetore.

Më shumë nga FA 100:
Këshilltari nr. 1 i CNBC pajtohet me Warren Buffett: "Ai i pëlqen fluksi i parave"
FA 100: CNBC rendit firmat këshilluese financiare më të vlerësuara të vitit 2022
FA 100 i CNBC njeh këshilltarët që i ndihmojnë njerëzit të bëjnë lëvizje të zgjuara parash

Pikat primare të të dhënave të përdorura në analizë u rishikuan, qoftë si një bazë minimale ose brenda një diapazoni, duke eliminuar ato firma që nuk plotësonin kërkesat e CNBC. Pasi u përpilua lista fillestare, ponderimet u aplikuan gjithashtu në përputhje me rrethanat. Këto pika të të dhënave përfshinin:

• Të dhënat rregullatore/përputhshmërie të firmës këshilluese (shënim i redaktorit: Çdo firmë që kishte një zbulim në SEC ADV-në e saj u skualifikua automatikisht nga renditja)
• Numri i viteve në biznes
• Numri i planifikuesve financiarë të certifikuar
• Numri i punonjesve
• Numri i këshilltarëve të investimeve të regjistruar në firmë
• Raporti i këshilltarëve të investimeve ndaj numrit total të punonjësve
• Totali i aktiveve nën menaxhim
• Përqindja e aktiveve diskrecionale nën menaxhim
• Totali i llogarive nën menaxhim
• Numri i shteteve ku është regjistruar RIA
• Vendi i vendbanimit.