DD nxit përpjekjet e ringjallura të zbatimit

Recesioni mbarëbotëror në ndjekjet penale të korporatave, i nisur gjatë administratës së Trump, duket se po i vjen fundi. Pavarësisht një fillimi të ngadaltë nga prokurorët e administratës Biden, zyrtarët e Departamentit të Drejtësisë duken të gatshëm për një rritje të zbatimit të Aktit të Praktikave të Korrupsionit të Huaj në vitin 2023. Çdo rritje mund të nënkuptojë një përfitim financiar për partnerët e huaj të prokurorisë të DD-së, të cilët kanë ndihmuar gjithnjë e më shumë SHBA-në në zbatimin të ligjeve të ryshfetit.

Çdo rritje e ardhshme në ndjekjet penale të FCPA do të ishte pas një ngadalësimi fillestar dhe befasues. Në vitin 2021 dhe 2022, DD e Biden zgjidhi një total të vogël prej vetëm njëmbëdhjetë veprimesh të zbatimit të FCPA të korporatave dhe individuale. Nga viti 2017 deri në vitin 2020 gjatë administratës Trump, megjithatë, DD zgjidhi gjithsej 83 veprime të zbatimit të FCPA të korporatave dhe individuale, mesatarisht 22 rezoluta secili prej atyre viteve. Kjo mesatare e epokës Trump shënoi një rënie prej 50% në rezolutat krahasuar me tetë vitet e mëparshme. Krahasimi i numrave Trump dhe Biden është intrigues duke pasur parasysh se DD e kohës së Trump përforcoi spekulimet për një qasje relativisht e thjeshtë për ndjekjen penale të korporatës. Administrata e Bidenit, anasjelltas, premtoi "vrullshëm" se do të zbatonte FCPA-në në fillimin e Shtëpisë së Bardhë.Strategjia e Shteteve të Bashkuara për Kundër Korrupsionit,” i cili detajon iniciativat e gjithë qeverisë për të hetuar dhe ndjekur penalisht korrupsionin vendas dhe ndërkombëtar. Atëherë, çfarë e shpjegon mospërputhjen midis prioriteteve të supozuara të zbatimit të administratës Trump dhe administratës Biden dhe numrit të tyre përkatës të rezolutave të FCPA?

"Mos lexoni shumë në numrat," tha David Last, shefi i Njësisë FCPA të DOJ-së, në një konferencë të fundit mbi krimin ndërkombëtar të jakave të bardha të organizuar nga Shoqata e Avokatëve të Qytetit të Nju Jorkut dhe Shoqata Ndërkombëtare e Avokatëve më 29 nëntor 2022. Ai parashikoi "shumë më shumë" aktivitete përmbarimore në vitin e ardhshëm. Richard Donoghue, një ish-prokuror i SHBA-së për Distriktin Lindor të Nju Jorkut, i cili gjithashtu ka shërbyer më parë si zëvendësprokuror i përgjithshëm i Shteteve të Bashkuara, tha në të njëjtën konferencë se rënia e fundit në rezoluta ishte "ciklike" dhe se "kur rezolutat bien, kjo ndoshta do të thotë që ato ekipe po punojnë për raste të reja". Zyrtarët aktualë të DD-së duket se pajtohen se numri i rezolutave gjatë dy viteve të para të administratës së Bidenit nuk tregon të gjithë historinë. Glenn Leon, shefi i Seksionit të Mashtrimit të DOJ-së, shprehu një pikëpamje të cilësisë mbi sasinë në një konferencë të fundit të FCPA në Uashington, DC më 30 nëntor 2022: "Ne shikojmë jo vetëm numrat, por a po bëjmë rastet e duhura, ne sjellim rezultatet e duhura, a kemi ndikimin e duhur? Dhe me këtë masë, unë do të thosha po.” Nicole M. Argentieri, ushtruesja e detyrës së zëvendës ndihmës së prokurorit të përgjithshëm, atribuohet fillimi i ngadaltë i qeverisë ndaj sfidave të shkaktuara nga pandemia. “Kjo është e qartë – për të bërë raste korrupsioni të huaja, duhet të jesh në gjendje të shkosh atje ku është puna, diçka që ne nuk ishim në gjendje ta bënim për disa kohë,” tha Argentieri.

Si do ta rrisë ritmin administrata Biden? Vërejtjet e fundit nga zyrtarët e administratës si dhe veprimet e fundit të administratës tregojnë për tre mjete që mund të çojnë në një rritje të ardhshme në rastet e FCPA. Së pari, administrata e Biden-it mund të mbështetet gjithnjë e më shumë në bashkëpunimin ndërkombëtar për të përshpejtuar ndjekjet penale të FCPA në vazhdim. Një bashkëpunim i tillë mund të nxitet nga miliona dollarët e paguara për vendet bashkëpunuese në lidhje me rezolutat e koordinuara të DD. Së dyti, zyrtarët e DD-së sinjalizuan tashmë një fokus të rinovuar në ndjekjet penale të FCPA duke theksuar përfitimet e vetë-zbulimit vullnetar të shkeljeve të FCPA dhe rreziqet e moszbulimit. Së treti, zyrtarët e DD së fundmi kanë theksuar nevojën që programet e pajtueshmërisë së kompanive të mbulojnë përdorimin e punonjësve të pajisjeve personale dhe aplikacioneve të mesazheve të palëve të treta me mesazhe kalimtare – një shenjë se DOJ mund të ndërmarrë hapa më agresivë drejt mbledhjes së provave në rastet e FCPA. Me rikthimin e policëve të FCPA, pavarësisht shifrave të ulëta fillestare, shenjat tregojnë se premtimi i administratës Biden mund të jetë në prag të mbajtjes.

Sa me shume Merrieri-Bashkëpunimi Ndërkombëtar si normë e re?

Një tipar kyç i çdo vale të ardhshme të rasteve të FCPA-së ka të ngjarë të jetë bashkëpunimi ndërkombëtar. Këtë vit, DD kishte katër rezoluta të korporatave dhe një refuzim me mospërfillje—të gjitha shfaqnin bashkëpunimin e autoriteteve të huaja të zbatimit të ligjit. Në fjalët e tyre, Leon dhe Argentieri theksuan se si rezolutat e korporatave DOJ arriti në 2022-në lidhje me gjigantin e minierave Glencore, linjën ajrore braziliane GOL Linhas Aéreas Inteligentes dhe kompaninë e menaxhimit të mbetjeve Stericycle-shfrytëzuan bashkëpunimin nga homologët e tyre ndërkombëtarë të zbatimit të ligjit, që përfshinte industri të ndryshme. përfshinte mbi 1 miliard dollarë dënime. Leon përmendi se të paktën dy rezoluta shtesë të FCPA të korporatave priten të ndodhin në javët e ardhshme, ndërsa Argentieri tregoi se "do të ketë disa rezoluta të tjera të shpallura në muajt e ardhshëm".

Në përputhje me fjalën e tyre, më vonë po atë javë, më 2 dhjetor 2022, DD njoftoi një rezolutë e korporatës FCPA me kompaninë zvicerane të teknologjisë ABB, ku kompania ra dakord të paguante mbi 315 milionë dollarë gjoba për të zgjidhur një hetim që rrjedh nga ryshfeti i një zyrtari të lartë në kompaninë shtetërore të energjisë në Afrikën e Jugut. DD vuri në dukje se rezoluta e ABB ishte "koordinuar me autoritetet prokuroriale në Afrikën e Jugut dhe Zvicër, si dhe me [Komisionin e Letrave me Vlerë dhe Shkëmbime]".

Bashkëpunimi i DD-së me autoritetet ndërkombëtare të zbatimit të ligjit gjithashtu lehtësoi veprimet e saj individuale të zbatimit këtë vit. Gjatë fjalëve të saj publike në një konferencë të FCPA në Uashington, DC më 1 dhjetor 2022, Argentieri theksuar akuzat e ngritura kundër dy ish-zyrtarëve të lartë në Ekuador dhe Bolivi për pastrim parash të lidhura me ryshfet; tre biznesmenë në lidhje me një skemë të supozuar të ryshfetit dhe pastrimit të parave që përfshin një kompani sigurimesh shtetërore në Ekuador; dy ish-prokurorë venezuelianë që dyshohet se kanë rënë dakord të marrin 1 milion dollarë ryshfet për të mos ndjekur penalisht një kontraktor të korruptuar; dhe dy ish-drejtues të kompanisë së qymyrit në lidhje me një skemë të supozuar të ryshfetit në Egjipt. Ky vit shënoi edhe prillin dënimi i Roger Ng, një ish-drejtor menaxhues i Goldman Sachs, mbi FCPA dhe akuza për pastrim parash për pjesëmarrjen e tij në skemën e ryshfetit 1MDB pas një gjyqi kompleks dhe të gjatë. Dënimi i Ng vjen pas zgjidhjes së një rasti të korporatës kundër Goldman Sachs në 2020-një shembull tjetër i një rezolute të DD të koordinuar me autoritetet e huaja të zbatimit të ligjit.

Duke pasur parasysh këtë histori suksesi, bashkëpunimi dhe bashkëpunimi me autoritetet e huaja të zbatimit ka të ngjarë të mbetet një tipar i rezolucioneve të ardhshme të FCPA. Për të lehtësuar bashkëpunimin ndërkombëtar në ndjekjet penale të FCPA, DD kërkon të sigurojë që vendet e huaja të prekura nga korrupsioni publik dhe krimet e lidhura me to, të kompensohen mirë për përpjekjet e tyre. Në mënyrë të veçantë, DD mund të ndajë një sasi të caktuar të dënimit të kompanisë për vendet e përfshira në një hetim dhe zgjidhje të koordinuar ose të kreditojë rikuperimet financiare të qeverive të huaja kundrejt tyre. Për shembull, në Rezolucioni i stericikleve, DOJ ra dakord të kreditojë deri në një të tretën e dënimit penal prej 52.5 milionë dollarësh amerikanë kundër gjobave që kompania do t'u paguajë autoriteteve braziliane në një procedurë të lidhur. Në mënyrë të ngjashme, në Rezolucioni i Glencore, DOJ ra dakord të kreditojë mbi 256 milionë dollarë në pagesa që kompania do të bëjë në MB dhe Zvicër. Tetor 2020 Rezoluta e Goldman Sachs lidhur me skandalin 1MDB rezultoi në riatdhesimin e mbi 1 miliard dollarëve të fondeve të shpërdoruara në Malajzi. Argentieri tha se pagesa të tilla "ndihmojnë në forcimin e marrëdhënieve tona me partnerët kryesorë të zbatimit të ligjit".

Nxitja e karotave, jo shkopinjve

Së dyti, një tjetër shenjë e një rritjeje të ardhshme të rasteve të FCPA është një politikë e re që inkurajon vetë-zbulimin. Në shtator 2022, Zëvendës Prokurorja e Përgjithshme Lisa Monaco njoftoi një sërë politikash të reja të DD-së për zbatimin e kriminalitetit të korporatave. I ashtuquajturi "Memo e Monakosmbulon një sërë temash, të tilla si udhëzimi i prokurorëve që të "sigurojnë llogaridhënien individuale dhe të korporatës" duke vlerësuar faktorët që përfshijnë sjelljen e mëparshme të pahijshme të një entiteti korporativ, vetë-zbulimin vullnetar të një korporate dhe bashkëpunimin, efektivitetin e programeve të pajtueshmërisë dhe përdorimin e duhur. të monitorëve. Vërejtjet e fundit të Argentieri në konferencën e FCPA në Uashington, DC dhanë disa ngjyra shtesë në deklaratat e politikave të Memo të Monakos.

"Karotat" për kompanitë për të inkurajuar vetë-zbulimin vullnetar të shkeljeve të FCPA janë joshëse: shansi për të shmangur aktakuzën ose pranimin e fajësisë. Një rast i një kompanie që zgjodhi karotën rezultoi në vendimin e DD për të mos ndjekur penalisht shkeljet e FCPA nga Jardine Lloyd Thompson Group Holdings (JLT) pasi siguruesi dyshohet se ka paguar rreth 3.2 milionë dollarë ryshfet për zyrtarët e qeverisë në Ekuador nga 2014-2016. “Pas bashkëpunimit të plotë me hetimin, duke bërë përmirësime në programin e tij të përputhshmërisë për të reduktuar rrezikun që sjellja e keqe do të përsëritej, dhe duke rënë dakord për të kthyer përfitimet e marra në mënyrë të paligjshme nga skema, departamenti i lëshoi ​​një letër refuzimit JLT-së,” tha Argentieri. Ajo vuri në dukje se megjithëse kompania iu shmang ndjekjes penale, pesë punonjës të JLT u ndoqën penalisht për krime që lidhen me sjelljen e pahijshme të supozuar. “Mesazhi këtu është i qartë. Mos prisni që ne t'ju thërrasim. Deri atëherë, është tepër vonë”, tha Argentieri. "Një kompani që vetë-zbulohet vullnetarisht do të shohë shumë avantazhe, ndërsa një kompani që vendos ta përballojë atë, po merr përsipër shumë rreziqe." Në përgjithësi, DOJ dëshiron t'i bëjë "karotat" dhe "shkopinjtë" që rrethojnë vetë-zbulimin vullnetar më të qartë dhe më të parashikueshëm për kompanitë në të ardhmen. Konsideroni veten të paralajmëruar.

Ruaj të gjitha komunikimet—ose ndryshe

Një veçori e tretë për t'u parë në rastet e ardhshme është një qasje gjithnjë e më agresive nga DD dhe SEC drejt mbledhjes së provave dixhitale. Kompanitë mund të përballen me pasoja nëse programet e tyre të pajtueshmërisë nuk arrijnë të mbulojnë përdorimin e punonjësve të pajisjeve personale dhe aplikacioneve të mesazheve të palëve të treta që përmbajnë mesazhe kalimtare. Në tetor 2022, KSHZ hapur një hetim i gjerë në mbarë industrinë se si bankat ndjekin përdorimin e pajisjeve personale dhe platformave të mesazheve të palëve të treta nga punonjësit e tyre. DD politikën aktuale të zbatimit të korporatës FCPA ndalon "shkatërrimin ose fshirjen e pahijshme të të dhënave të biznesit" dhe kërkon "zbatimin e udhëzimeve dhe kontrolleve të duhura mbi përdorimin e komunikimeve personale dhe platformave kalimtare të mesazheve" që kompanitë të marrin kredi të plotë për korrigjimin në kohë dhe të duhur. Disa biznese i lejojnë punonjësit e tyre të përdorin telefona celularë personalë dhe aplikacione të palëve të treta për të kryer biznesin e kompanisë, duke përfshirë aplikacionet e palëve të treta që shfaqin mesazhe kalimtare, në të cilat mesazhet zhduken dhe nuk ruhen. Komunikime të tilla paraqesin "sfida të rëndësishme për aftësitë e kompanive për të siguruar që ato të kenë një program pajtueshmërie që funksionon mirë dhe aftësinë për të hyrë në komunikime të tilla kur është e nevojshme," tha Argentieri.

Duke lexuar mes rreshtave, DOJ duket se i shikon komunikimet e punonjësve nëpërmjet pajisjeve personale dhe aplikacioneve të mesazheve të palëve të treta si burime të rëndësishme informacioni në hetimet e FCPA. Nga ana tjetër, DD pret që kompanitë të ndërmarrin një lloj veprimi për të siguruar ruajtjen dhe mbledhjen e komunikimeve të tilla, por lloji dhe shkalla e saktë e çdo veprimi të tillë mbetet e paqartë. Rrjedhimisht, DD po ​​shqyrton nevojën për udhëzime shtesë për të llogaritur teknologjinë e re, mungesën e uniformitetit të kërkesave të ruajtjes nëpër industri dhe implikimet e privatësisë në juridiksione të ndryshme. Argentieri pranoi se transparenca është thelbësore në këtë fushë: “Ne e kuptojmë se departamenti duhet të jetë i qartë dhe i parashikueshëm në lidhje me pritshmëritë tona dhe politikat tona, në mënyrë që të mund t'u jepni këshillat më të mira klientëve tuaj dhe në mënyrë që ata të mund të bëjnë zgjedhje të vështira për mënyrën se si të vendosin prioritetet dhe ku të drejtohen burimet.” Duke marrë parasysh fokusin e shtuar në këtë pikë politike, kompanitë duhet të sigurojnë që programet e tyre të pajtueshmërisë të mbulojnë përdorimin e punonjësve të pajisjeve personale dhe aplikacioneve të mesazheve të palëve të treta përpara se të jetë tepër vonë.

Të ecësh përpara—Rritja e ritmit?

Mos prisni një qetësi në zbatimin e FCPA në vitin 2023. Administrata e Biden dhe zyrtarët e DD-së vazhdojnë të përsërisin angazhimin e tyre për zbatimin e FCPA, ndryshe nga administrata e mëparshme, pavarësisht numrit të vogël të rezolutave këtë vit. Megjithëse pandemia dhe prioritetet e administratës së mëparshme mund të kenë ngadalësuar përpjekjet e zbatimit të FCPA të DD-së kohët e fundit, sigurisht që nuk e pengoi qeverinë të koordinojë ndjekjet penale dhe rezolutat e rëndësishme me autoritetet e huaja të zbatimit të ligjit që kanë rezultuar në përfitime të konsiderueshme për vendet bashkëpunuese. Bashkëpunimi i DD me organet e huaja të zbatimit të ligjit në rastet e ardhshme të FCPA mund të bëhet më i zakonshëm, pasi vendet e tjera kërkojnë të korrin përfitimet e hetimeve dhe zgjidhjeve të koordinuara. Për më tepër, deklaratat publike të fundit të zyrtarëve të DD-së që theksojnë vetë-zbulimin vullnetar të shkeljeve të FCPA-së dhe nevojën që kompanitë të ruajnë komunikimet dixhitale të punonjësve të tyre sugjerojnë se hetimet e ardhshme të DD-së do t'i shikojnë këto fusha me një kontroll të shtuar në vijim. Do të ishte e parakohshme të interpretoheshin disa rezoluta të FCPA-së gjatë dy viteve të fundit si tregues që DD e kohës së Biden-it kishte një qasje të pakuptimtë ndaj FCPA. Përkundrazi, lëshimi i Memo të Monakos dhe deklaratat e fundit publike të zyrtarëve të DD-së që mbështesin përpjekjet e tyre për zbatimin e këtij viti mund të jenë pararendëse se viti i ri do të ketë një rritje në zbatimin e FCPA.

Për të lexuar më shumë nga Robert Anello, Ju lutem vizitoni www.maglaw.com.

Michael D. Manzo, një bashkëpunëtor në firmë, ndihmoi në përgatitjen e këtij blogu.