Një kthim në 'Arpion dënimi me jakë të bardhë me një drejtim'? Reflektime mbi vërejtjet e Prokurorit të Përgjithshëm Merrick B. Garland dhe Ndihmës Prokurorit të Përgjithshëm Kenneth A. Polite Jr. në Institutin ABA mbi krimin me jakë të bardhë

Në fillim të këtij muaji, në institutin vjetor mbi krimin e jakave të bardha të drejtuar nga Shoqata Amerikane e Avokatëve, Prokurori i Përgjithshëm Merrick B. Garland dhe Ndihmës Prokurori i Përgjithshëm për Divizionin Kriminal Kenneth A. Polite Jr.këtu këtu) duke theksuar disa prioritete të DD-së në lidhje me krimin e jakës së bardhë. Mesazhet e tyre gjithëpërfshirëse ishin të thjeshta: DD-ja do t'i japë përparësi ndjekjes penale të individëve përgjegjës për krimet e korporatave, si dhe të drejtat e viktimave të krimit të jakës së bardhë. Fjalimet lanë pa përgjigje, megjithatë, pyetje kyçe rreth asaj se çfarë do të thotë t'i jepet përparësi përgjegjësisë individuale dhe të drejtave të viktimave - duke përfshirë nëse DD synon të kërkojë dënime të forta për të pandehurit në rastet me jakë të bardhë - dhe janë përgjigjet e këtyre pyetjeve që përfundimisht mund të formësojnë axhendën e kësaj DD-je.

Në fjalimet, z. Garland dhe z. Polite theksuan prioritetin e DD-së për ndjekjen penale të individëve në lidhje me krimin e korporatave. Z. Garland shpjegoi se ndjekja penale e individëve për shkelje të jakave të bardha është "prioriteti i parë" i DD-së sepse "korporatat veprojnë vetëm nëpërmjet individëve", "dënimet e vendosura ndaj keqbërësve individualë ndihen nga ata keqbërës, në vend që aksionarët apo organizatat e pajetë," " perspektiva e përgjegjësisë personale” është “parandaluesi më i mirë për krimin e korporatave” dhe “është thelbësore për besimin e amerikanëve në sundimin e ligjit”. Në këtë pikë të fundit, z. Garland theksoi se “shteti i së drejtës kërkon që të mos ketë një rregull për të fuqishmit dhe një tjetër për të pafuqishmit; një rregull për të pasurit dhe një tjetër për të varfërit.” Kjo për shkak se, tha zoti Garland, "thelbi i shtetit ligjor është që rastet e ngjashme trajtohen njësoj" dhe "të dështosh për të ndjekur penalisht në mënyrë agresive krimin e korporatave i bën qytetarët të dyshojnë se qeveria e tyre i përmbahet këtij parimi".

Z. Polite u bëri jehonë temave të z. Garland, duke përsëritur se "përparësia e parë e departamentit në rastet kriminale të korporatave është ndjekja penale e individëve që kryejnë dhe përfitojnë nga keqpërdorimet e korporatave." Z. Polite tha se "korporatat kryejnë krime në të njëjtën mënyrë që kryejnë akte të tjera - nëpërmjet njerëzve" dhe, për këtë arsye, DD do t'i ndjekë penalisht ata njerëz "në masën më të plotë që lejojnë ligjet tona". (Sigurisht, zyrtarët e DD-së në administratën e mëparshme dhanë mesazhe të ngjashme. Për shembull, në një maj 2018 fjalim në një konferencë tjetër të jakave të bardha, zëvendësprokurori i përgjithshëm i atëhershëm Rod Rosenstein theksoi angazhimin e DD-së për ndjekjen penale të individëve, duke shpjeguar se "qëllimi ynë në çdo rast duhet të jetë që të bëjmë shkeljen e radhës më pak të mundshme duke ndëshkuar keqbërësit individualë". Sidoqoftë, deri në fund të administratës Trump, ndjekja penale e shkelësve të jakë të bardhë kishte arritur një të gjitha kohërave të ulëta.)

Z. Polite diskutoi gjithashtu përkushtimin e DD-së për të mbrojtur interesat e viktimave të krimeve financiare, duke thënë se “[c]konsiderimi i viktimave duhet të jetë në qendër të rasteve tona të jakave të bardha”. Për këtë, zoti Polite bëri tre njoftime specifike. Së pari, z. Polite njoftoi se DD do të "shtojë një Koordinator të Viktimave" në zyrën e përparme, "me përgjegjësi për çështjet e viktimave të krimit dhe për të promovuar më tej konsistencën në ndarjen tonë të qasjes në të gjithë ndarjen." Së dyti, z. Polite njoftoi se mbikëqyrësit e DD-së “po bëjnë një vlerësim të mjeteve dhe burimeve të komponentëve tanë gjyqësorë që mbështesin interesat e viktimave në rastet tona ose ndihmojnë viktimat në raportimin e shpejtë dhe të fuqishëm të krimeve financiare”. Së treti, z. Polite njoftoi se në vijim, prokurorët e DD-së “do t'u kërkojnë kompanive që të trajtojnë më plotësisht çështjet e viktimave si pjesë e prezantimeve të tyre në Filip Factors”.

Përtej propozimeve specifike, z. Polite zgjeroi temën e z. Garland për trajtimin e rasteve njësoj, duke deklaruar se "kur flasim për shpërndarjen e drogës dhe dhunën, të gjithë ne nuk e kemi problem të krijojmë nocione të përgjegjësisë për aktorët kriminalë". “Por, përmendja e plotë e përgjegjësisë individuale në rastet e jakës së bardhë,” vazhdoi z. Polite, “është marrë si një valë tronditëse në praktikën tonë”. Z. Polite theksoi se "[k]jokonsistenca, ajo hipokrizi, është edhe një arsye tjetër pse disa vënë në dyshim besueshmërinë e sistemit tonë të drejtësisë penale".

Angazhimet e deklaruara të z. Garland dhe z. Polite për ndjekjen penale të individëve fajtorë dhe për të shfajësuar interesat e viktimave të krimit, në sipërfaqen e tyre, duken në përputhje me prioritetet e vjetra të DD-së. Por vërejtjet e tyre lënë pa përgjigje të paktën dy pyetje të rëndësishme.

Së pari, dhe më e rëndësishmja, kur z. Garland flet për respektimin e rregullit që “rastet e ngjashme trajtohen njësoj”, çfarë do të thotë saktësisht ai? Z. Garland dhe z. Polite e shprehën secili këtë ide në mënyra të shumta, si kur ata sugjeruan se nuk duhet të ketë "një rregull për të pasurit dhe një tjetër për të varfërit" (Z. Garland), ose "nocione të caktuara të përgjegjësisë" për “Drogë dhe dhunë” por jo për “rastet me jakë të bardhë” (Z. Polite). As zoti Garland dhe as z. Polite nuk shpjeguan saktësisht se çfarë do të thotë të trajtosh raste të ngjashme, ose të pasurit si të varfërit, ose "trajtimin e drogës dhe dhunën" si "rastet me jakë të bardhë". Por këto mesazhe sugjerojnë se kjo DD synon të bëjë përpjekje për të rritur dënimet që kërkon për të pandehurit individualë jakë të bardhë.

Kur zoti Garland tha se nuk mund të ketë një rregull për "të fuqishmit dhe një tjetër për të pafuqishmit" dhe "një rregull për të pasurit dhe një tjetër për të varfërit", nënkuptimi është se të pandehurit jakë të bardhë (të fuqishmit, të pasurit ), nuk duhet t'u jepet leje kur të pandehurit për krimet e rrugës (të pafuqishmit, të varfërit) përballen me dënime të rrepta. Z. Polite dukej se e konfirmoi këtë kuptim kur foli për "mospërputhjen" dhe "hipokrizinë" e trajtimit të krimit të rrugës ndryshe nga krimi i jakave të bardha.

As zoti Garland dhe as z. Polite nuk folën shprehimisht për të kërkuar dënime të konsiderueshme për të pandehurit jakë të bardhë. Fjalimet thjesht kërkuan trajtim të barabartë të rasteve të krahasueshme. Leximi i fjalimeve fjalë për fjalë në këtë mënyrë madje mund të sugjerojë që z. Garland dhe z. Polite synojnë të kërkojnë rezultate më të buta në rastet me jakë të bardhë. Në fund të fundit, prokurorët në të gjithë vendin, përfshirë Prokurorin e Qarkut të Manhatanit, Alvin Bragg, si dhe prokurorët në Filadelfia, Los Anxhelos dhe San Francisko, ndër të tjera, kanë Politikat projektuar për të reduktuar dënimet e përfshira në rastet e shpërndarjes së drogës dhe (në një masë më të vogël) dhunës. Prokurorë të tillë janë përballur me të konsiderueshme kritikë, por edhe kanë grumbulluar mbështetje. Kur z. Garland dhe z. Polite flasin për trajtimin e njëllojshëm të rasteve—trajtimi i rasteve me jakë të bardhë në të njëjtin nivel me rastet që përfshijnë krimin e rrugës—është të paktën teorikisht e mundur që ata synojnë të përcjellin se do të përpiqen të rrip poshtë dënimet për krimin e jakave të bardha, në të njëjtën mënyrë disa prokurorë kërkojnë të ulin dënimet për krimin e rrugës.

Por duket shumë e pamundur, për të mos thënë më së paku, që z. Garland dhe z. Polite synojnë të përcjellin ndonjë qëllim për të kërkuar dënime të reduktuara për krimin e jakave të bardha në përputhje me qasjet e ndërmarra nga disa prokurorë në mbarë vendin ndaj krimit në rrugë. Një interpretim më i besueshëm i vërejtjeve të tyre është pikërisht e kundërta: që ata synojnë të kërkojnë arpion deri dënimet për krimin e jakave të bardha: Në të njëjtën mënyrë që sistemi ynë federal parashikon dënime të rrepta për krimin e rrugës, duket se thonë ata, ata do të sigurojnë që sistemi të parashikojë dënime të larta për krimet e korporatave. As zoti Garland dhe as z. Polite nuk e thanë këtë drejtpërdrejt, por është e vështirë të arrihet me një interpretim më të natyrshëm të vërejtjeve të tyre për trajtimin e rasteve të ngjashme.

Megjithatë, nuk ka asgjë të re për idenë që dënimet me jakë të bardhë duhet të rriten deri në nivelin e dënimeve për krimin e rrugës. Ideja është po aq e vjetër - dhe po aq problematike - sa vetë Udhëzimet e Dënimeve të Shteteve të Bashkuara. Më shumë se një dekadë më parë, në një artikull të vitit 2011 të quajtur "Ndonjëherë kura është më e keqe se sëmundja: Rrjeti i dënimit me jakë të bardhë në një drejtim,” Carlton Gunn dhe Myra Sun vunë re se “Komisioni i Dënimeve të SHBA-së ka punuar shumë që nga viti 1987, duke ngushtuar gradualisht pabarazinë midis dënimeve për shkeljet e jakave të bardha dhe krime të tilla si ato që përfshijnë dhunën, vjedhjen dhe armët e zjarrit përmes ndryshimeve në dënim. udhëzime.” Si rezultat, shkruan ata, "pabarazia" në fjali "po zhduket". Autorët pranuan se si eliminimi i kësaj pabarazie eliminon ose pakëson gjithashtu "problemin e të drejtave të njeriut të pabarazisë midis të pandehurve, dallimet e të cilëve mund të jenë të rrënjosura në racë, klasë dhe faktorë shoqërorë" - probleme që z. Garland dhe z. Polite aluduan si të vazhdueshme ato. Por, argumentuan autorët, Komisioni Dënues e kishte sulmuar këtë “problem të pabarazisë së dënimit me jakë të bardhë” në “mënyrën e gabuar, duke rritur në mënyrë të rëndë dënimet e krimit të jakave të bardha”. Rritja e dënimeve me jakë të bardhë, shpjeguan ata, është shumë problematike dhe "thekson një problem tjetër të të drejtave të njeriut në këtë vend-përdorimin pa hezitim dhe jashtëzakonisht të tepruar të burgosjes si një ilaç i supozuar për krimin".

Të njëjtat kritika që këta autorë i bënë Komisionit të Dënimeve dhe Udhëzimeve të Dënimit në 2011 mund të zbatohen në mënyrë të barabartë sot për çdo qëllim që z. Garland dhe z. Polite mund të kenë për të kërkuar dënime të shtuara në rastet e jakës së bardhë. Së pari, në një vend ku ne «fusim njerëzit në burg për shumë më gjatë . . . sesa në vendet e tjera të botës së parë”, mund të pyesim me arsye pse DD-ja do të kërkonte ndonjë rritje të konsiderueshme të dënimeve për krimet e korporatave - ose çfarëdo krimi - në vend të thjesht për uljen e dënimeve për krimet me jakë blu. Në vend që të rriste dënimin, administrata Biden premtoi se do ta bënte zvogëlojnë popullsinë e burgjeve. Së dyti, ideja që krimi i jakave të bardha duhet të dënohet më rreptësisht, siç theksojnë autorët e studimit të vitit 2011, nuk është i rrënjosur siç duhet në ndonjë "kërkim empirik". Së treti, siç vërejnë edhe autorët (dhe siç kam shkruar për të tjetërkund), "dënimet e gjata nuk duket të jenë të nevojshme për të penguar krimin", ndoshta "veçanërisht në rastin e shkelësve të jakë të bardhë".

Interesi i "depiluar" i DD-së për zbatimin e jakave të bardha (për të përdorur fjalën e z. Garland) mund të rrjedhë nga një dështim i perceptuar i administratës së mëparshme për të trajtuar në mënyrë agresive krimin e jakave të bardha dhe nga shembuj anekdotikë të dispozita të buta. Në vijim, mbetet për t'u parë nëse DD-ja në fakt do të kërkojë në mënyrë agresive dënime të shtuara në rastet e jakave të bardha në një mënyrë që nuk është në hap me përpjekjet e tjera të reformës në drejtësinë penale.

Një pyetje e dytë e ngritur - por pa përgjigje - nga vërejtjet e z. Polite në veçanti është se si DD do t'i marrë parasysh interesat e viktimave në rastet e jakave të bardha. Nëse duhet të merren parasysh interesat e viktimave - dhe z. Polite sugjeroi se këto interesa do të konsiderohen me kujdes - pyetja fillestare për prokurorët e DD dhe avokatët mbrojtës është e thjeshtë: Kush janë viktimat? Në disa raste, përgjigja është e lehtë. Z. Polite theksoi, për shembull, "40,000 viktimat në mbarë botën të skemës së mashtrimit të Bernie Madoff". Megjithatë, në shumë raste të tjera me jakë të bardhë, identifikimi i viktimave nuk është aq i lehtë. Për shembull, nuk është e qartë se cilët janë viktimat e skemave të tregtimit të brendshëm. Disa argumentoj se tregtimi i brendshëm është tërësisht një krim pa viktima. Në mënyrë të ngjashme, disa argumentojnë se nuk ka viktima të spoofing, një tjetër krim i jakave të bardha që ka qenë me interes në rritje për prokurorët. Në raste të tjera, viktimat e krimeve me jakë të bardhë janë institucione ose qeveri të mëdha ku humbjet janë të përhapura dhe nuk ndjehet drejtpërdrejt nga individët, ndryshe nga rasti i z. Madoff ku viktimat e identifikueshme humbën kursimet e tyre të jetës. Viktimat institucionale dhe qeveritare nuk janë më pak të denja për t'u konsideruar, por krimet që viktimizojnë institucionet janë pa dyshim (megjithëse jo domosdoshmërisht) të ndryshme në shkallën e tyre të fajësisë nga krimet që viktimizojnë individët.

Z. Polite pranoi se "në hapësirën e jakës së bardhë, veçanërisht në kontekstin e korporatës, identifikimi i individëve të dëmtuar dhe të prekur nga një krim nuk është gjithmonë një ushtrim i drejtpërdrejtë". Por edhe pse pranoi këtë pyetje të rëndësishme, fjalimi i tij la të hapur një tjetër: nëse DD do ta shikojë dëmin ndaj viktimave si një faktor të rëndësishëm në vlerësimin e disponimit të duhur në një rast me jakë të bardhë, si do ta trajtojë DD-ja me jakë të bardhë rastet që nuk kanë një viktimë të identifikueshme? Apo ata me viktima të korporatave apo qeveritare dhe humbje të përhapura? A është DD e përgatitur të ofrojë dispozita më të buta në ato raste me jakë të bardhë që nuk kanë viktima të identifikueshme? Dhe nëse jo—nëse DD-ja synon të kërkojë dënime të rrepta në rastet me jakë të bardhë pavarësisht nga prania e viktimave individuale—atëherë DD-ja me të vërtetë synon të marrë parasysh interesat e viktimave në përcaktimin e dispozitave të rasteve?

Nuk ka shumë për të diskutuar në fytyrën e interesave të deklaruara të z. Garland dhe z. Polite në përgjegjësinë individuale dhe të drejtat e viktimave në rastet e jakave të bardha. Por në masën që fjalimet e tyre mund të lexohen për të sinjalizuar se DD-ja në mënyrë refleksive po bie mbrapa në pikëpamjen – që daton prej dekadash – se fjalitë me jakë të bardhë duhet të rriten, politikëbërësit në DD duhet të shqyrtojnë me kujdes nëse kjo qasje, dhe Rritja e popullsisë së burgjeve që sjell, i shërben vërtet qëllimit për të trajtuar njësoj rastet.

Ariel Cohen, një bashkëpunëtor në firmë, ndihmoi në përgatitjen e këtij postimi në blog.

Për të lexuar më shumë nga Brian A. Jacobs, Ju lutem vizitoni www.maglaw.com.