'Aktivet kripto' në listën e detyrave të SEC për 2023

Divizioni i Ekzaminimeve i Komisionit të Letrave me Vlerë dhe Shkëmbim emëroi “kripto-asetet” dhe teknologjitë e tjera në zhvillim si prioritet kryesor për këtë vit. 

"Divizioni do të kryejë ekzaminime të ndërmjetësve dhe RIA-ve që përdorin teknologji financiare në zhvillim ose përdorin praktika të reja, duke përfshirë zgjidhje teknologjike dhe on-line për të përmbushur kërkesat e pajtueshmërisë dhe marketingut dhe për t'i shërbyer llogarive të investitorëve," tha SEC në publiku i divizionit për të bërë listën.

Këto ekzaminime do të përqendrohen nëse firmat që merren me asetet dixhitale "plotësuan dhe ndoqën standardet e tyre përkatëse të kujdesit kur bëjnë rekomandime, referime ose japin këshilla për investime", si dhe nëse ato rishikojnë vazhdimisht praktikat e tyre të pajtueshmërisë, zbulimit dhe menaxhimit të rrezikut. 

Divizioni i ekzaminimeve do të fokusohet gjithashtu në sigurimin që këshilltarët e investimeve të kenë respektuar një rregull të ri marketingu që komisioni zbatoi vitin e kaluar që kufizon përdorimin e dëshmive dhe rekomandimeve në promovimin e investimeve. KSHZ-ja ka ndjekur raste të profilit të lartë lidhur me miratimet e personave të famshëm të aseteve dixhitale. 

Pika të tjera të rendit të ditës që mund të zbatohen për firmat që merren me asete dixhitale përfshijnë ekzaminimet e performancës së detyrës së besueshmërisë nga këshilltarët e investimeve dhe një rishikim të praktikave të sigurisë kibernetike nga tregtarët e ndërmjetësit, këshilltarët e investimeve dhe regjistrues të tjerë. Pjesa fiduciare do të përfshijë nëse ata po vlerësojnë siç duhet rrezikun, si po kryejnë ruajtjen e aseteve dhe se si këshilltarët menaxhojnë konfliktet e interesit.  

"Në një kohë të tregjeve në rritje, teknologjive në zhvillim dhe formave të reja të rrezikut, Divizioni ynë i Provimeve vazhdon të mbrojë investitorët," tha në një deklaratë kryetari i SEC Gary Gensler. "Në ekzekutimin e prioriteteve të vitit 2023, ndarja do të ndihmojë në sigurimin e pajtueshmërisë me ligjet dhe rregullat federale të letrave me vlerë."

© 2023 Blloku Crypto, Inc. Të gjitha të drejtat e rezervuara. Ky artikull është dhënë vetëm për qëllime informative. Nuk ofrohet ose nuk synohet të përdoret si këshillë ligjore, tatimore, investimesh, financiare ose këshillë tjetër.